2018年证券从业资格考试金融市场基础知识单项选择题（3）_第4页

　　31.证券公司向客户融资、融券，应收取证券交易保证金，保证金可以( )充抵。

　　A. 收益凭证

　　B. 外汇

　　C. 期货

　　D. 证券

　　正确答案：D

　　解析：根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵。

　　32.普通股股东拥有公司盈余和剩余资产分配权，这一权利体现了其在( )上的要求。

　　A. 所持股份多少

　　B. 股东义务

　　C. 经济利益

　　D. 股权大小

　　正确答案：C

　　解析：普通股股东拥有公司盈余和剩余资产分配权，这一权利直接体现了其在经济利益上的要求。

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　　33.下列不属于企业年金基金投资范围的是()。

　　A. 银行存款

　　B. 国债

　　C. 短期债券回购

　　D. 长期债券回购

　　正确答案：D

　　解析：企业年金基金财产的投资范围，限于银行存款、国债和其他具有良好流动性的金融产品，包括短期债券回购、信用等级在投资级以上的金融债和企业债、可转换债、投资性保险产品、证券投资基金、股票等。

　　34.投资者通过( )持有证券，记录持有证券余额及其变动情况。

　　A. 银行账户

　　B. 证券账户

　　C. 交收账户

　　D. 投资账户

　　正确答案：B

　　解析：投资者在从事证券交易之前，必须开立证券账户。投资者通过证券账户持有证券，证券账户用于记录投资者持有证券余额及其变动情况。

　　35.证券投资基金筹集的资金主要投向( )。

　　A. 实业

　　B. 有价证券

　　C. 房地产

　　D. 第三产业

　　正确答案：B

　　解析：股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域;基金是一种间接投资工具，所筹的资金主要投向有价证券等金融工具或产品。

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　　36.不属于我国金融债券的是( )。

　　A. 信用公司债券

　　B. 财务公司债券

　　C. 央行票据

　　D. 证券公司债券

　　正确答案：A

　　解析：近年来，我国金融债券市场发展较快，金融债券品种不断增加，主要包括：政策性金融债券、商业银行债券、证券公司短期融资债务、保险公司次级债务、财务公司债券、金融租赁公司和汽车金融公司的金融债券、资产支持证券、中央银行票据等。

　　37.受( )影响，ETF二级市场价格常常会高于或低于基金份额净值。

　　A. 通货膨胀

　　B. 利率波动

　　C. 经济周期

　　D. 供求关系

　　正确答案：D

　　解析：受供求关系影响，ETF二级市场价格常常会高于或低于基金份额净值。

　　38.证券市场监管的( )相对比较灵活，但调节过程可能较慢。

　　A. 经济手段

　　B. 行政手段

　　C. 法律手段

　　D. 司法手段

　　正确答案：A

　　解析：证券市场监管的经济手段是指通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等经济手段，对证券市场进行干预。这种手段相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。

　　39.根据《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》，企业发行期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的( )。

　　A. 60%

　　B. 30%

　　C. 40%

　　D. 50%

　　正确答案：C

　　解析：根据《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》，企业发行期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的40%。

　　40.关于时间优先原则的陈述句中，下列说法中正确的是( )。

　　A. 无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序

　　B. 无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序

　　C. 同一时间申报，按数量大小顺序决定优先顺序

　　D. 同价位申报，按申报时序决定优先顺序

　　正确答案：D

　　解析：在证券交易所内，证券交易按照“价格优先、时间优先”的原则成交，即首先按价格高低决定顺序，价格相同的，再按照时间先后顺序决定。