2018年证券从业资格考试金融市场基础知识单项选择题（3）_第3页

　　21.证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于()。

　　A. 5%

　　B. 10%

　　C. 15%

　　D. 20%

　　正确答案：C

　　解析：证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于1 5%。证券金融公司应当确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。证券金融公司可以与证券登记结算机构签订合同，委托证券登记结算机构代为管理保证金。

　　22.证券发行市场又称()。

　　A. 二级市场

　　B. 次级市场

　　C. 流通市场

　　D. 一级市场

　　正确答案：D

　　解析：发行市场也称一级市场、初级市场，是新证券发行的市场。流通市场也称二级市场、次级市场，是已经发行、处在流通中的证券的买卖市场。

　　23.股东大会作出普通决议必须经出席会议的股东所持表决权的()通过。

　　A. 半数

　　B. 1/3

　　C. 2/3

　　D. 全数

　　正确答案：A

　　解析：股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。但是，股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

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　　24.我国全国性资本市场的形成和初步发展阶段是()。

　　A. 1978~1992年

　　B. 1993~1998年

　　C. 1981~1990年

　　D. 1999年至今

　　正确答案：B

　　解析：全国性资本市场的形成和初步发展是在1993~1998年。

　　25.证券登记结算制度实行证券()。

　　A. 代持制

　　B. 实名制

　　C. 代理制

　　D. 经纪制

　　正确答案：B

　　解析：证券登记结算制度实行证券实名制。投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请，投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整，投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。

　　26.地方政府债券按投资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为()。

　　A. 特种债券和保值债券

　　B. 一般债券和专项债券

　　C. 一般责任债券和专项债券

　　D. 基本建设债券和国家重点建设债券

　　正确答案：C

　　解析：地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般责任债券和专项债券。

　　27.可转换公司债券是指其持有者可以在()内按一定比例或价格将其转化为()。

　　A. 1年，优先股票

　　B. 1年，普通股票

　　C. 一定时期，优先股票

　　D. 一定时期，普通股票

　　正确答案：D

　　解析：可转换公司债券是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券，通常转化为普通股票。

　　28.关于柜台委托形式，下列说法错误的是()。

　　A. 委托人必须亲自到证券营业部，表达委托意愿并进行委托手续

　　B. 是一种比较稳妥可靠的证券委托形式

　　C. 客户和证券经纪商面对面办理手续，加强了委托买卖双方的了解和信任

　　D. 委托人根据委托程序和必需的证件，采用书面方式表达委托意愿

　　正确答案：A

　　解析：选项A，柜台委托委托人可以亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台，表达委托意愿并进行委托手续。

　　29.债券票面利率也称()。

　　A. 实际利率

　　B. 单利

　　C. 名义利率

　　D. 市场利率

　　正确答案：C

　　解析：债券票面利率也称名义利率，是债券年利息与债券票面价值的比率，通常年利率用百分数表示。

　　30.证券承销是指证券公司代理()发行证券的行为。

　　A. 投资银行

　　B. 交易所

　　C. 证券发行人

　　D. 商业银行

　　正确答案：C

　　解析：证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。