2018年证券从业资格考试金融市场基础知识预习试卷（5)_第4页

　　二、组合型选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项最符合题目要求。不选、错选均不得分。

　　51[单选题] 关于场外交易市场，以下说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.场外交易市场只发生于投资者与证券公司之间

　　Ⅱ.场外交易市场包括店头市场

　　Ⅲ.在场外交易市场上.交易方式有不同的形式

　　Ⅳ.柜台市场曾经是场外交易市场的主要形式

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　参考答案：B

　　参考解析： 场外交易市场不仅仅发生在投资者和证券公司之间，也发生在机构与机构之间。

　　52[单选题] 我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有(　　)。

　　Ⅰ.注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本

　　Ⅱ.主要股东最近五年没有违法记录，注册资本不低于三亿元人民币

　　Ⅲ.取得基金从业资格的人员达到法定人数

　　Ⅳ.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　参考答案：B

　　参考解析： Ⅱ项的正确表述是主要股东最近三年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币。

　　53[单选题] 债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义有(　　)。

　　Ⅰ.发行人是借入资金的经济主体

　　Ⅱ.投资者是出借资金的经济主体

　　Ⅲ.发行人必须在约定的时间还本付息

　　Ⅳ.债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系。而且是这一关系的法律凭证

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　参考答案：D

　　参考解析： 略

　　54[单选题] 下列关于直接融资和间接融资的说法，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.间接融资中，主动权很多时候受资金供应者支配

　　Ⅱ.间接融资安全性较高

　　Ⅲ.直接融资可以降低社会的融资成本

　　Ⅳ.间接融资的突出特点是比较灵活，分散的小额资金通过中介机构可以集中

　　V.与间接融资相比，直接融资投融资双方有较多的选择自由

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅡⅣV

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣV

　　参考答案：B

　　参考解析：间接融资的主动权掌握在金融中介手中。资金贷给谁不贷给谁，由金融机构决定：Ⅰ项错误。间接融资降低社会的融资成本;Ⅲ项错误。

　　55[单选题] 存在活跃市场的情况下，关于基金估值原则的描述，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.当日有市价或现行出价.应当采用市价或出价确定股票投资的公允价值

　　Ⅱ.当日没有市价或现行出价.且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的.应采用最近交易的市价或现行出价确定股票投资的公允价值

　　Ⅲ.当日没有市价或现行出价.且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资的现行价格或利率.调整最近交易的市价或出价以确定股票投资的公允价值

　　Ⅳ.有确凿证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的.应当参考类似投资的现行价格或利率.以确定股票投资的公允价值

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　参考答案：C

　　参考解析： Ⅳ项，有确凿证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整.以确定股票投资的公允价值。

　　56[单选题] 金融期货的交易方式特征包括(　　)。

　　Ⅰ.逐日盯市制度

　　Ⅱ.交易者拥有对应的基础金融工具

　　Ⅲ.交易者借入对应的基础金融工具

　　Ⅳ.保证金制度

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　参考答案：A

　　参考解析： 期货交易实行保证金制度和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具。

　　57[单选题] 下列关于可转换公司债券发行的净资产要求中，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.股份有限公司的净资产不低于人民币5000万元

　　Ⅱ.有限责任公司的净资产不低于人民币8000万元

　　Ⅲ.发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，最近l期期末经审计的净资产不低于人民币l5亿元

　　Ⅳ.发行可转换为股票的公司债券的可以是股份有限公司也可以是有限责任公司

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　参考答案：D

　　参考解析： 《证券法》第16条规定，发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元。根据《上市公司证券发行管理办法》第27条规定，发行分离交易的可转换公司债券的上市公司.其最近1期期末经审计的净资产不低于人民币15亿元。

　　58[单选题] 以下属于国际证监会认为金融衍生工具伴随的风险是(　　)。

　　Ⅰ.信用风险Ⅱ.市场风险

　　Ⅲ.结算风险Ⅳ.流动性风险

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　参考答案：D

　　参考解析： 国际证监会认为金融衍生工具会伴随风险，包括信用风险、市场风险、流动性风险、结算风险、操作风险和法律风险。

　　59[单选题] 下列关于上市公司发行证券的表述，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.上市公司增发可采用网下、网上同时定价发行的方式

　　Ⅱ.上市公司增发可采用上网定价发行与网下配售相结合的方式

　　Ⅲ.上市公司非公开发行股票.应当由上市公司自行销售

　　Ⅳ.上市公司公开发行股票.应当由证券公司承销

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　参考答案：C

　　参考解析： 增发的发行方式主要有：(1)网上定价发行与网下询价配售相结合;(2)网下、网上同时定价发行;(3)中国证监会认可的其他形式。上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销：非公开发行股票.如发行对象均属于原前10名股东的，则可以由上市公司自行销售。

　　60[单选题] OTC交易的衍生工具是指(　　)交易的衍生工具。

　　Ⅰ.不通过集中的交易所Ⅱ.实行分散的、一对一

　　Ⅲ.通过各种通讯方式Ⅳ.实行集中的、一对一

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　参考答案：C

　　参考解析： 场外交易市场(简称“OTC”)交易的衍生工具，指通过各种通讯方式.不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具，例如金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生品交易.

　　61[单选题] 通常情况下，基金所支付的费用主要包括(　　)。

　　Ⅰ.基金管理费Ⅱ.基金销售服务费

　　Ⅲ.基金交易费Ⅳ.基金运作费用

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　参考答案：D

　　参考解析： 通常情况下，基金所支付的费用主要包括基金管理费、基金托管费、基金交易费、基金运作费、基金销售服务费。

　　62[单选题] 下列有关深圳证券交易所LOF的表述中，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.基金合同生效后即进入封闭期.封闭期一般不超过2个月

　　Ⅱ.投资者在同一交易日内可以进行多次认购

　　Ⅲ.投资者通过交易所的所有认购委托一经确认不得撤销

　　Ⅳ.投资者通过交易所交易系统认购的.必须按照金额进行认购

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：Ⅰ项封闭期一般不超过3个月，Ⅳ项投资者通过交易所交易系统认购的，必须按照份额进行认购。

　　63[单选题] 关于股权分置改革，下列说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.2005年起.由中国证监会牵头.多部门协同.遵循“统一组织、分散决策”的工作原则与“试点先行、协调推进、分步解决”的操作思路。启动了针对股权分置问题的改革

　　Ⅱ.在改革中.非流通股股东与流通股股东之间采取对价的方式平衡相互利益，非流通股股东向流通股股东让渡一部分其股份上市流通带来的收益

　　Ⅲ.公司股权分置改革的动议.原则上应当由全体流通股股东一致提出

　　Ⅳ.改革方案须经参加表决的股东所持表决权的1/2以上通过。保证了在各参与主体博弈中广大中小投资者的利益得到充分保护

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、 Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：Ⅲ项，公司股权分置改革的动议，原则上应当由全体非流通股股东一致提出;Ⅳ项，改革方案须经参加表决的股东所持表决权的2/3以上通过。

　　64[单选题] 下列关于封闭式基金筹集、交易的叙述，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.通过证券公司进行申购和赎回

　　Ⅱ.在交易所上市交易

　　Ⅲ.一般由证券公司、商业银行作为承销机构

　　Ⅳ.封闭式基金的筹集是一次性的

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　参考答案：D

　　参考解析： 封闭式基金有一个较长的封闭期，持有人在封闭期内不能赎回。只能在二级市场上买卖。

　　65[单选题] 以下属于记账式国债的特点的有(　　)。

　　Ⅰ.可以记名、挂失Ⅱ.发行和交易均无纸化

　　Ⅲ.交易手续简便Ⅳ.交易安全

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　参考答案：D

　　参考解析： 记账式国债可以记名、挂失，安全性较高，同时由于记账式债券的发行和交易均无纸化.所以发行时间短，发行效率高，交易手续简便，成本低，交易安全。

　　66[单选题] 关于红筹股，下列描述正确的有(　　)。

　　Ⅰ.红筹股不属于外资股

　　Ⅱ.红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票

　　Ⅲ.红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道

　　Ⅳ.红筹股属于境外上市外资股

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：红筹股不属于外资股，所以Ⅳ项错误。

　　67[单选题] 债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有(　　)。

　　Ⅰ.所借贷货币资金的数额Ⅱ.借贷的时间

　　Ⅲ.债券的利息ⅠV.借贷的经济主体

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　参考答案：C

　　参考解析： 债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有：(1)所借贷货币资金的数额;(2)借贷时间：(3)在借贷时间内的资金成本或应有的补偿(即债券的利息)。

　　68[单选题] 以下关于QDII基金说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.QDII基金是合格境内投资者基金

　　Ⅱ.QDII基金是合格境外投资者基金

　　Ⅲ.QDII基金为国内投资者参与国际市场投资提供了便利

　　Ⅳ.QDII基金为国外投资者参与国内市场投资提供了便利

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　参考答案：B

　　参考解析： QDII是合格境内机构投资者的首字缩写，QDII基金是指在一国境内设立.经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。它为国内投资者参与国际市场投资提供了便利。

　　69[单选题] 我国《上市公司证券发行管理办法》规定上市公司增资的方式有(　　)。

　　Ⅰ.非公开发行股票Ⅱ.向不特定对象公开募集股份

　　Ⅲ.向原股东配售股份Ⅳ.发行可转换公司债券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　参考答案：D

　　参考解析： 我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司增资的方式有：向原股东配售股份、向不特定对象公开募集股份、发行可转换公司债券、非公开发行股票。

　　70[单选题] 关于证券经纪业务，以下说法中正确的有(　　)。

　　Ⅰ.在证券经纪业务中.证券公司充当证券买方和卖方的代理人

　　Ⅱ.在证券经纪业务中.证券公司的业务收入来源于投资者缴付的所有税费

　　Ⅲ.在证券经纪业务中.证券公司要收取一定比例的佣金

　　Ⅳ.在证券经纪业务中.证券公司不能内部撮合

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　参考答案：C

　　参考解析： 略