2018年证券从业资格考试金融市场基础知识预习试卷（4)

　　一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)

　　1[单选题] 股权分置改革后公司原非流通股股份的出售应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，在(　　)个月内不得上市交易或转让。

　　A.18

　　B.6

　　C.24

　　D.12

　　参考答案：D

　　参考解析： 股权分置改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守以下规定：自改革方案实施之日起，在12个月内不得上市交易或转让;持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在上述规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过5%，在24个月内不得超过10%。

　　2[单选题] 下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是(　　)。

　　A.对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖

　　B.可以买卖可转换债券

　　C.可用自有资金买卖政府债券和金融债券

　　D.只可用自有资金投资证券

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《人民共和国商业银行法》的规定，银行业金融机构可用自有资金买卖政府债券和金融债券，除国家另有规定外，在人民共和国境内不得从事信托投资和证券经营业务，不得向非自用不动产或者非银行金融机构和企业投资。因此，C项说法正确。《人民共和国外资银行管理条例》规定，外商独资银行、中外合资银行可买卖政府债券、金融债券，买卖股票以外的其他外币有价证券。银行业金融机构因处置贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出。

　　3[单选题] 设某股票报价为人民币30元，该股票在2年内不发放任何股利。若2年期期货报价为人民币35元，按5%年利率借入人民币3000元资金，并购买100股该股票，同时卖出100股2年期期货，2年后的营利为人民币(　　)元。

　　A.157.5

　　B.192.5

　　C.307.5

　　D.500.0

　　参考答案：B

　　参考解析：2年后，期货合约交割获得现金3500元，偿还贷款本息=3000×(1+0.05)2=3307.5(元)，营利=3500-3307.5=192.5(元)。

　　4[单选题] 证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于(　　)。

　　A.交收

　　B.清算

　　C.成交

　　D.结算

　　参考答案：A

　　参考解析： 清算结束后，需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移，这一过程属于交收。清算与交收是证券结算的两个方面。

　　5[单选题] 中央银行在证券市场上以(　　)操作作为政策手段，买卖政府证券。

　　A.套期保值

　　B.投融资

　　C.公开市场

　　D.营利性

　　参考答案：C

　　参考解析： 中央银行以公开市场操作作为政策手段.通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量或利率水平，进行宏观调控。

　　6[单选题] 狭义的有价证券指的是(　　)。

　　A.商品证券

　　B.货币证券

　　C.金融证券

　　D.资本证券

　　参考答案：D

　　参考解析： 有价证券有广义与狭义之分。狭义的有价证券即指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。

　　7[单选题] 投资者在申购和赎回ETF时，使用的是(　　)。

　　A.其他基金份额

　　B.一篮子股票

　　C.股票和债券

　　D.现金

　　参考答案：B

　　参考解析：ETF可以像开放式基金一样申购、赎回.不同的是，它的申购是用一篮子股票换取ETF份额，赎回时也是换回一篮子股票而不是现金。

　　8[单选题] 深市投资者若要转托管需在买人成交的(　　)日交收过后才能办理。

　　A.T

　　B.T+1

　　C.T+2

　　D.T+3

　　参考答案：D

　　参考解析：由于深市B股实行的是T+3交收，深市投资者若要转托管需在买入成交的T+3日交收过后才能办理。

　　9[单选题] (　　)是指交易参与人向深圳证券交易所申请设立的、参与深圳证券交易与接受深圳证券交易所监管及服务的基本业务单位。

　　A.交易大厅

　　B.参与者交易业务单元

　　C.交易主机

　　D.交易单元

　　参考答案：D

　　参考解析： 略

　　10[单选题] 关于股票价格平均数，下列说法中错误的是(　　)。

　　A.股价平均数是采用股价平均法来度量所有样本股经调整后价格水平的平均值

　　B.简单算术股价平均数在计算时没有考虑权数，即忽略了发行量和成交量

　　C.加权股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数

　　D.修正股价平均数是在简单算术股价平均数法的基础上，当样本股的股本结构发生变化时，通过变动除数，使股价平均数保持连贯性

　　参考答案：C

　　参考解析： C项，加权股价平均数又称加权平均股价，是将各样本股票的发行量或成交量作为权数计算出来的股价平均数。以样本股每日收盘价之和除以样本数指的是简单算术股价平均数。

　　11[单选题] (　　)是以一篮子股票为基础资产的期权，代表性品种是交易所交易基金的期权。

　　A.单只股票期权

　　B.股票利率期权

　　C.股票组合期权

　　D.股票指数期权

　　参考答案：C

　　参考解析： 略。

　　12[单选题] 下列选项中，由依法设立的公司或合伙企业担任的是(　　)。

　　A.基金管理人

　　B.基金份额持有人

　　C.基金托管人

　　D.主要发起人

　　参考答案：A

　　参考解析： 根据《证券投资基金法》第12条的规定，基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。公开募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者经国务院证券监督管理机构按照规定核准的其他机构担任。

　　13[单选题] 投资者最为关心的价格是股票的(　　)。

　　A.市场价格

　　B.交易价格

　　C.发行价格

　　D.理论价格

　　参考答案：A

　　参考解析： 股票市场价格的变动直接影响着投资者的收人，因此是投资者最为关心的价格。

　　14[单选题] 1988年，我国首次通过(　　)方式发行国债。

　　A.行政分配

　　B.公开招标

　　C.承购包销

　　D.商业银行和邮政储蓄柜台销售

　　参考答案：D

　　参考解析： 1988年.财政部首次通过商业银行和邮政储蓄柜台销售了一定数量的国债。

　　15[单选题] 公开发行企业债券，累计债务余额不超过发行人净资产的(　　)。

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

　　参考答案：B

　　参考解析： 公开发行企业债券，累计债务余额不超过发行人净资产(不包括少数股东权益)的40%。

　　16[单选题] (　　)对商业银行申请发行小型微型企业贷款专项金融债进行审批。

　　A.中国证监会

　　B.中国银监会

　　C.中国人民银行

　　D.中央政府

　　参考答案：B

　　参考解析： 中国银监会对商业银行申请发行小型微型企业贷款专项金融债进行审批。

　　17[单选题] 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币(　　)万元。

　　A.5000

　　B.6000

　　C.7000

　　D.8000

　　参考答案：A

　　参考解析： 略。

　　18[单选题] 证券服务机构的虚假陈述采取过错推定，由(　　)举证其无过错。

　　A.证券投资者

　　B.发行人

　　C.上市公司

　　D.证券服务机构

　　参考答案：D

　　参考解析： 证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件.应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。其制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。但是，能够证明自己没有过错的除外。

　　19[单选题] 上海证券交易所的分类股价指数包括(　　)。

　　A.工业类、商业类、地产类、公用事业类和综合类

　　B.工业类、商业类、金融类、公用事业类和综合类

　　C.工业类、商业类、地产类、运输业类和综合类

　　D.工业类、商业类、地产类、公用事业类和运输业类

　　参考答案：A

　　参考解析：上海证券交易所按全部上市公司的主营范围、投资方向及产出分别计算工业类指数、商业类指数、地产类指数、公用事业类指数和综合类指数。

　　20[单选题] 证券发行核准制实行(　　)管理原则。

　　A.公开

　　B.公平

　　C.公正

　　D.实质

　　参考答案：D

　　参考解析： 证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件。

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