2018证券从业资格证金融市场基础知识备考试题（7)_第2页

　　21、将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是()按划分的。

　　A、委托订单的数量

　　B、买卖证券的方向

　　C、委托价格限制

　　D、委托时效限制

　　正确答案： C

　　【专家解析】委托的分类包括：(1)根据委托订单的数量，分为整数委托和零数委托。(2)根据买卖证券的方向，分为买进委托和卖出委托。(3)根据委托价格限制，分为市价委托和限价委托。(4)根据委托时效限制，分为当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。

　　22、根据深圳证券交易所的现行规定，深圳证券交易所债券质押式回购的申报价格的最小变动单位为()元人民币。

　　A、0.005元或其整数倍

　　B、0.01元或其整数倍

　　C、0.OO1元或其整数倍

　　D、0.05元或其整数倍

　　正确答案： C

　　【专家解析】深圳证券交易所债券质押式回购的申报价格的最小变动单位为0.001元或其整数倍。

　　23、上海证券交易所规定，权证行权的申报数量为()的整数倍。

　　A、1份

　　B、10份

　　C、100份

　　D、1000份

　　正确答案： C

　　【专家解析】上海证券交易所规定，权证行权的申报数量为100份的整数倍。

　　24、证券公司及证券营业部应建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于()。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、4年

　　正确答案： C

　　【专家解析】证券公司及证券营业部应建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。

　　25、代办股份转让系统由()负责自律性管理。

　　A、证券登记结算公司

　　B、证券投资者保护基金

　　C、中国证监会

　　D、中国证券业协会

　　正确答案： D

　　【专家解析】代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理。

　　26、()负责受理短期融资券的发行注册。

　　A、中国银行业监督管理委员会

　　B、交易商协会

　　C、中国人民银行

　　D、商务部

　　正确答案： B

　　【专家解析】根据《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》的规定，交易商协会负责受理短期融资券的发行注册

　　27、根据有关规定，配股权证由中国结算公司根据()提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证，完成配股权证的派发。

　　A、上市公司

　　B、监事会

　　C、董事会

　　D、理事会

　　正确答案： A

　　【专家解析】中国结算公司根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证。

　　28、与东道国或其他国家共同投资，合作建立合营企业的国际资本流动方式属于()。

　　A、国际直接投资

　　B、国际间接投资

　　C、国际证券投资

　　D、国际贷款

　　正确答案： A

　　【专家解析】国际直接投资一般有五种方式：(1)在国外创办新企业，包括创办独资企业、设立跨国公司分支机构及子公司。(2)与东道国或其他国家共同投资，合作建立合营企业。(3)投资者直接收购现有的外国企业。(4)购买外国企业股票，达到一定比例以上的股权。(5)以投资者在国外企业投资所获利润作为资本，对该企业进行再投资。

　　29、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在()内不受理其执业证书申请。

　　A、2年

　　B、3年

　　C、4年

　　D、5年

　　正确答案： B

　　【专家解析】根据《证券业从业人员资格管理办法》的规定，被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请。

　　30、上海证券交易所中，A股的过户费为成交面额的()。

　　A、[0.00075]

　　B、[0.0005]

　　C、[0.0001]

　　D、[0.00005]

　　正确答案： A

　　【专家解析】上海证券交易所中，A股的过户费为成交金额的0.075%。

　　31、让投资者充分理解()的原则，是投资者教育需要突出的重点之一。

　　A、参与意识

　　B、理性投资

　　C、买者自负

　　D、股市有风险

　　正确答案： C

　　【专家解析】要持续的采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，入市须谨慎”的警示。

　　32、为保证资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的()进行资金和资产的托管。

　　A、金融机构

　　B、发起人

　　C、特定目的受托人

　　D、承销人

　　正确答案： A

　　【专家解析】为保证资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的金融机构进行资金和资产的托管。

　　33、资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动被称为()。

　　A、股票融资

　　B、债券融资

　　C、证券融资

　　D、金融机构融资

　　正确答案： C

　　【专家解析】证券融资是资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动。

　　34、()可以避免过度短线操作给股市带来的动荡。

　　A、人民币汇率改革

　　B、股指期货

　　C、国际资本流动

　　D、欧元区的形成

　　正确答案： B

　　【专家解析】股指期货推出以后，基金经理和投资机构主要通过股指期货和股票组合进行投资，这样就可以避免由于过度短线操作给股市带来的动荡。

　　35、在资金存取过程中，()根据客户转账指令启动客户资金转账交易。

　　A、证券公司

　　B、结算公司

　　C、指定商业银行

　　D、交易所

　　正确答案： C

　　【专家解析】指定商业银行系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易。

　　36、银行间债券市场发行的记账式国债，主要面向()等机构投资者。

　　A、企业

　　B、银行和非银行金融机构

　　C、个人

　　D、国外机构

　　正确答案： B

　　【专家解析】记账式国债的发行采用公开招标方式，可分为证券交易所市场发行、银行间债券市场发行以及同时在银行间债券市场和证券交易所市场发行(又称为跨市场发行)3种情况。个人投资者可以购买证券交易所市场发行和跨市场发行的记账式国债，而银行间债券市场的发行主要面向银行和非银行金融机构等机构投资者。

　　37、在债券回购的交易中，买断式回购与质押式回购相比()。

　　A、买断式回购中，债券的所有权不转移;质押式回购中，债券的的所有权转移

　　B、买断式回购中，债券的所有权转移;质押式回购中，债券的的所有权不转移

　　C、在初始交易中，部是将债券“卖”给正回购方

　　D、在初始交易中，买断式回购将债券“卖”给正回购方，质押式回购将债券“卖”给逆回购方

　　正确答案： B

　　【专家解析】在买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方;而在质押式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权。

　　38、对于最低结算备付金比例，债券品种按()计收。

　　A、[5%]

　　B、[10%]

　　C、[15%]

　　D、[20%]

　　正确答案： B

　　【专家解析】对于最低结算备付金比例，债券品种按10%计收。

　　39、股权分置改革后公司原非流通股股份的出售应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起内，在()不得上市交易或转让。

　　A、18个月

　　B、6个月

　　C、24个月

　　D、12个月

　　正确答案： D

　　【专家解析】股权分置改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守以下规定：自改革方案实施之日起，在12个月内不得上市交易或转让;持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在上述规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过5%，在24个月内不得超过10%。

　　40、根据发行主体的不同，债券可以分为()。

　　A、零息债券、附息债券和息票累积债券

　　B、实物债券、凭证式债券和记账式债券

　　C、政府债券、金融债券和公司债券

　　D、国债和地方债券

　　正确答案： C

　　【专家解析】根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。故选C