2018证券从业资格证金融市场基础知识备考试题（6)_第3页

　　41、我国证券交易所证券指数的编制遵循()的原则。

　　A、公正

　　B、公开透明

　　C、公平

　　D、及时

　　正确答案： B

　　【专家解析】我国证券交易所证券指数的编制遵循公开透明的原则。

　　42、依照不同的发行本位，国债可以分为()。

　　A、流通国债与非流通国债

　　B、实物国债与货币国债

　　C、短期国债与中长期国债

　　D、实物债券与货币债券

　　正确答案： B

　　【专家解析】依照不同的发行本位，国债可以分为实物国债和货币国债。

　　43、根据深圳证券交易所配股操作流程，上市公司(或保荐机构)在配股缴款期内应至少刊登()《配股提示性公告》。

　　A、1次

　　B、2次

　　C、3次

　　D、5次

　　正确答案： C

　　【专家解析】根据深圳证券交易所配股操作流程，上市公司(或保荐机构)在配股缴款期内应至少刊登3次《配股提示性公告》。

　　44、记账式债券发行和交易的特点是发行效率高、成本低且()。

　　A、流动性强

　　B、交易安全

　　C、灵活性高

　　D、收益性高

　　正确答案： B

　　【专家解析】记账式国债可以记名、挂失，安全性较高，同时由于记账式债券的发行和交易均采用无纸化，所以发行时间短，发行效率高，交易手续简便，成本低，交易安全。

　　45、一般来讲，政府债券与公司债券相比()。

　　A、公司债券风险大，收益低

　　B、公司债券风险小，收益高

　　C、政府债券风险大，收益高

　　D、政府债券风险小，收益稳定

　　正确答案： D

　　【专家解析】政府债券是政府发行的债券，由政府承担还本付息的责任，是国家信用的体现。政府债券的付息由政府保证，其信用度最高，风险最小，对于投资者来说，投资政府债券的收益是比较稳定的。《人民共和国个人所得税法》规定，个人投资的公司债券利息、股息、红利所得应纳个人所得税，但国债和国家发行的金融债券的利息收入可免纳个人所得税。因此，在政府债券与其他证券名义收益率相等的情况下，如果考虑税收因素，持有政府债券的投资者可以获得更多的实际投资收益。

　　46、在股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以()。

　　A、停止股份转让

　　B、暂停上市交易

　　C、在STAQ市场交易

　　D、在NET市场交易

　　正确答案： B

　　【专家解析】在股票上市交易后，如果发现不符台上市条件或其他原因，可以暂停上市交易直至终止上市交易。暂停上市交易后，在规定时间内重新具备了条件，亦可以恢复上市交易。

　　47、对证券公司与客户之间的证券清算交收，是委托()根据成交记录按照业务规则代为办理。

　　A、证券交易所

　　B、中国结算公司

　　C、中国人民银行

　　D、证监会

　　正确答案： B

　　【专家解析】对证券公司与客户之间的证券清算交收，是委托中国结算公司根据成交记录按照业务规则代为办理。

　　48、如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过()进行信用评级。

　　A、承销人

　　B、投资人

　　C、信用增级机构

　　D、信用评级机构

　　正确答案： D

　　【专家解析】在资产证券化过程中，如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过信用评级机构进行信用评级。

　　49、深圳证券交易所上网发行申购资金冻结时间为()交易日。

　　A、2个

　　B、3个

　　C、4个

　　D、5个

　　正确答案： B

　　【专家解析】深圳证券交易所上网发行申购资金冻结时间为3个交易日。上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间为4个交易日,但是根据发行人和主承销商的申请也可以缩短为3个交易日。

　　50、开户代理机构受理投资者开户申请，申请材料审核合格后实时向()上传开户申请。

　　A、中国结算公司

　　B、证券公司

　　C、证券交易所

　　D、证监会

　　正确答案： A

　　【专家解析】开户代理机构受理投资者开户申请，申请材料审核合格后实时向中国结算公司上海分公司和深圳分公司上传开户申请。