2018证券从业资格证金融市场基础知识备考试题（5)_第6页

　　91、下列属于证券服务机构的有(　　)。

　　Ⅰ 资信评级机构 Ⅱ 财务顾问机构

　　Ⅲ 会计师事务所 Ⅳ 投资咨询机构

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、证券金融公司、会计师事务所、律师事务所等从事证券服务业务的机构。

　　92、商业银行发行金融债券应向中国人民银行报送的文件有(　　)。

　　Ⅰ 金融债券发行申请报告

　　Ⅱ 发行人公司章程或章程性文件规定的权力机构的书面同意文件

　　Ⅲ 募集说明书

　　Ⅳ 承销协议

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：商业银行发行金融债券应向中国人民银行报送下列文件：①金融债券发行申请报告;②发行人公司章程或章程性文件规定的权力机构的书面同意文件;③监管机构同意金融债券发行的文件;④发行人近3年经审计的财务报告及审计报告;⑤募集说明书;⑥发行公告或发行章程;⑦承销协议;⑧发行人关于本期债券偿债计划及保障措施的专项报告;⑨信用评级机构出具的金融债券信用评级报告及有关持续跟踪评级安排的说明;⑩发行人律师出具的法律意见书;11金融债券发行登记表;12中国人民银行要求的其他文件。

　　93、证券评级业务的评级对象有(　　)。

　　Ⅰ 中国证监会依法核准发行的债券

　　Ⅱ 中国证监会依法核准发行的资产支持证券

　　Ⅲ 在证券交易所上市交易的债券

　　Ⅳ 在证券交易所上市交易的资产支持证券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：按照我国《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定，证券评级业务是指对下列评级对象开展资信评级服务：①中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券;②在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券，国债除外;③上述第①、②项规定的证券的发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、证券投资基金管理公司;④中国证监会规定的其他评级对象。

　　94、可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定(　　)。

　　Ⅰ 转换期限 Ⅱ 转换条件

　　Ⅲ 转换利率 Ⅳ 转换价格

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ 、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：可转换公司债券一般要经股东大会或董事会的决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定转换期限和转换价格。

　　95、下列关于做市商交易的说法中，正确的有(　　)。

　　Ⅰ 维持市场流动性，满足投资者投资需求

　　Ⅱ 有效稳定市场价格，增强市场稳定性

　　Ⅲ 能够增强市场的透明度

　　Ⅳ 受到严格监管

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：做市商交易的特征包括：①维持市场流动性，满足投资者投资需求;②有效稳定市场价格，增强市场稳定性;③具有价格发现的功能，有助于发现和提升企业价值;④能够增强市场的透明度;⑤受到严格监管。

　　96、公司可聘请有资质、信誉好、风险管理专业能力强的中介机构对公司全面风险管理工作进行评价，出具风险管理评估和建议专项报告。报告一般应包括(　　)的实施情况、存在缺陷和改进建议。

　　Ⅰ 风险管理基本流程与风险管理策略

　　Ⅱ 公司重大风险、重大事件和重要管理及业务流程的风险管理及内部控制系统的建设

　　Ⅲ 风险管理组织体系与信息系统

　　Ⅳ 全面风险管理总体目标

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：B

　　参考解析：公司可聘请有资质、信誉好、风险管理专业能力强的中介机构对公司全面风险管理工作进行评价，出具风险管理评估和建议专项报告。报告一般应包括以下几方面的实施情况、存在缺陷和改进建议：①风险管理基本流程与风险管理策略;②公司重大风险、重大事件和重要管理及业务流程的风险管理及内部控制系统的建设;③风险管理组织体系与信息系统;④全面风险管理总体目标。

　　97、股票具有的特征有(　　)。

　　Ⅰ 收益性 Ⅱ 流动性

　　Ⅲ 参与性 Ⅳ 永久性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：股票具有五个方面的特征：收益性、风险性、流动性、永久性、参与性。

　　98、 合格境外机构投资者可以参与的活动有(　　)。

　　Ⅰ 新股发行 Ⅱ 可转换债券发行

　　Ⅲ 大额存单的发行 Ⅳ 股票增发

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：合格境外机构投资者可以参与新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购。

　　99、从事转融通业务及相关活动，应当遵循(　　)原则。

　　Ⅰ 平等 Ⅱ 公正

　　Ⅲ 自愿 Ⅳ 诚实信用

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：从事转融通业务及相关活动，应当遵循平等、自愿、公平和诚实信用原则。

　　100、 行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有(　　)。

　　Ⅰ 行业或产业竞争结构 Ⅱ 抗外部冲击的能力

　　Ⅲ 经济周期循环 Ⅳ 行业估值水平

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：常见的行业因素包括：①行业或产业竞争结构;②行业可持续性;③抗外部冲击的能力;④监管及税收待遇——政府关系;⑤劳资关系;⑥财务与融资问题;⑦行业估值水平。