2018证券从业资格证金融市场基础知识备考试题（2)_第2页

　　21[单选题] 目前，凭证式国债发行完全采用(　　)的发行方式。

　　A.包销

　　B.承购包销

　　C.代销

　　D.公开招标

　　参考答案：B

　　参考解析： 目前，凭证式国债发行完全采用承购包销方式，储蓄国债发行可采用包销或代销方式，记账式国债发行完全采用公开招标方式。

　　22[单选题] (　　)的持有者是股份公司的基本股东。

　　A.优先股

　　B.普通股

　　C.蓝筹股

　　D.绩优股

　　参考答案：B

　　参考解析： 普通股的持有者是股份公司的基本股东，按照我国《公司法》的规定，公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。

　　23[单选题] 1975年10月，利率期货产生于(　　)。

　　A.伦敦证券交易所

　　B.深圳证券交易所

　　C.纽约证券交易所

　　D.芝加哥期货交易所

　　参考答案：D

　　参考解析： 1975年10月，利率期货产生于美国芝加哥期货交易所，虽然比外汇期货晚了3年，但其发展速度与应用范围都远较外汇期货来得迅速和广泛。

　　24[单选题] 契约型基金起源于(　　)。

　　A.新加坡

　　B.印度尼西亚

　　C.英国

　　D.中国香港

　　参考答案：C

　　参考解析： 契约型基金起源于英国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行。

　　25[单选题] 以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括(　　)。

　　A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制

　　B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查

　　C.建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制

　　D.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

　　参考答案：B

　　参考解析： 2006年7月，中国证监会发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，并于2008年根据实践情况对该办法进行了修订。该办法建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。这一制度具有三个特点：一是建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制;二是建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制;三是建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制。

　　26[单选题] (　　)为金融债券的登记、托管机构。

　　A.中国人民银行

　　B.国债登记结算公司

　　C.交易所

　　D.中国证监会

　　参考答案：B

　　参考解析： 国债登记结算公司为金融债券的登记、托管机构。

　　27[单选题] 债券远期交易共有8个期限品种，期限最短为2天，最长为365天，其中(　　)品种最为活跃。

　　A.2天

　　B.30天

　　C.7天

　　D.365天

　　参考答案：C

　　参考解析： 债券远期交易共有8个期限品种，期限最短为2天，最长为365天，其中7天品种最为活跃。

　　28[单选题] 通常情况下，证券的风险与预期收益(　　)。

　　A.成反比

　　B.成正比

　　C.没关系

　　D.以上说法都不正确

　　参考答案：B

　　参考解析： 从整体上说，证券的风险与其收益成正比。通常情况下，风险越大的证券，投资者要求的预期收益越高;风险越小的证券，投资者要求的预期收益越低。

　　29[单选题] 战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于(　　)个月。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　参考答案：D

　　参考解析： 略。

　　30[单选题] 核准制的核心是监管部门进行(　　)审核。

　　A.合规性

　　B.合理性

　　C.合法性

　　D.正确性

　　参考答案：A

　　参考解析： 核准制的核心是监管部门进行合规性审核，强化中介机构的责任，加大市场参与各方的行为约束，减少新股发行中的行政干预。

　　31[单选题] 政策性银行发行金融债券应向(　　)报送金融债券发行申请。

　　A.中国证监会

　　B.中国人民银行

　　C.国家发展和改革委员会

　　D.国有资产管理委员会

　　参考答案：B

　　参考解析： 政策性银行发行金融债券只要向中国人民银行报送金融债券发行申请，并经中国人民银行核准后就可以了。

　　32[单选题] 内幕交易的行为方式的主要表现不包括(　　)。

　　A.行为主体知悉公司内幕信息

　　B.从事有价证券的交易

　　C.泄露内幕信息

　　D.将有价证券所有权据为已有

　　参考答案：D

　　参考解析： 内幕交易的行为方式主要表现为：行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为，或者泄露内幕信息或建议他人买卖证券等。

　　33[单选题] (　　)是资金需求者最基本的筹资手段。

　　A.向银行借款

　　B.发行债券

　　C.发行证券

　　D.募集捐款

　　参考答案：C

　　参考解析：在市场经济条件下，资金需求者筹集外部资金主要通过两条途径：向银行借款和发行证券，即间接融资和直接融资。随着市场经济的发展，发行证券已成为资金需求者最基本的筹资手段。证券发行人主要是政府、企业和金融机构。

　　34[单选题] (　　)是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。

　　A.附有出售选择权条款的债券

　　B.附有赎回选择权条款的债券

　　C.附有可转换条款的债券

　　D.附有交换条款的债券

　　参考答案：D

　　参考解析： 附有出售选择权条款的债券表明债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利;附有赎回选择权条款的债券表明债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利;附有可转换条款的债券表明债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股票的选择权;附有交换条款的债券是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。

　　35[单选题] 公司债券实际发行额不少于人民币(　　)亿元，可在全国银行间债券市场交易流通。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.7

　　参考答案：C

　　参考解析： 符合以下条件的公司债券，可在全国银行间债券市场交易流通：①依法公开发行;②债权、债务关系确立并登记完毕;③发行人具有较完善的治理结构和机制，近两年没有违法和重大违规行为;④实际发行额不少于人民币5亿元;⑤单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的30%。

　　36[单选题] 无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的正负(　　)，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　参考答案：C

　　参考解析： 有涨跌幅限制证券的大宗交易须在当日涨跌幅价格限制范围内，无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的正负30%或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。

　　37[单选题] 场外市场价格决定的主要方式是(  )。

　　A.公开竞价

　　B.连续竞价

　　C.集合竞价

　　D.协商议价

　　参考答案：D

　　参考解析：场外交易市场的价格决定机制不是公开竞价，而是买卖双方协商议价。具体地说，是证券公司对自己所经营的证券同时挂出买入价和卖出价，并无条件地按买入价买入证券和按卖出价卖出证券，最终的成交价是在挂牌价基础上经双方协商决定的不含佣金的净价。券商可根据市场情况随时调整所挂的牌价。

　　38[单选题] 1914年北洋政府颁布的(　　)推动了证券交易所的建立。

　　A.《证券发行与承销管理办法》

　　B.《证券交易所法》

　　C.《证券法》

　　D.《证券投资基金法》

　　参考答案：B

　　参考解析： 1914年北洋政府颁布的《证券交易所法》推动了证券交易所的建立。

　　39[单选题] 关于上证50指数的说法中，错误的是(　　)。

　　A.上证50指数采用派许加权方法，按照样本股的调整股本数为权数进行加权计算

　　B.上证50指数根据流通市值、成交金额.对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前50位的股票组成样本

　　C.指数以2003年12月31日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期。基数为1000点

　　D.当样本股名单发生变化、样本股的股本结构发生变化、或股价出现非交易因素的变动时.采用“除数修正法”修正原固定除数，以维护指数的连续性

　　参考答案：B

　　参考解析：上证50指数根据流通市值、成交金额，对股票进行综合排名，从上证180指数样本中选择排名前50位的股票组成样本。

　　40[单选题] (　　)是衡量一个基金经营业绩的主要指标。

　　A.基金资产净值

　　B.基金资产总值

　　C.基金份额净值

　　D.基金总份额

　　参考答案：C

　　参考解析： 基金份额净值是衡量一个基金经营业绩的主要指标，也是基金份额价格的内在价值和计算依据。一般情况下，基金份额价格与资产净值趋于一致，即资产净值增长，基金份额价格也随之提高。