2018证券从业资格考试金融市场基础知识精选试题（2）_第3页

　　41[单选题] (　　)是指商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券。

　　A.商业银行金融债券

　　B.证券公司金融债券

　　C.商业银行次级债券

　　D.证券公司次级债券

　　参考答案：C

　　参考解析：商业银行次级债券是指商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券。

　　42[单选题] 有义务在报价范围内与对手方达成交易，并维持市场流动性的参与者是(　　)。

　　A.债券持有人

　　B.金融入方

　　C.双边报价商

　　D.金融出方

　　参考答案：C

　　参考解析：进行双边报价的交易成员称为双边报价商，双边报价商有义务在报价范围内与对手方达成交易，并维持市场流动性。

　　43[单选题] 超短期融资券是指具有法人资格，信用评级较高的非金融企业在银行间债券市场发行的、期限在(　　)以内的短期融资券。

　　A.90天(3个月)

　　B.180天(6个月)

　　C.270天(9个月)

　　D.360天(1年)

　　参考答案：C

　　参考解析：超短期融资券是指具有法人资格，信用评级较高的非金融企业在银行间债券市场发行的、期限在270天(9个月)以内的短期融资券。

　　44[单选题] 证券公司应当根据《证券公司风险控制指标管理办法》等规定，对已被股指期货、国债期货合约占用的交易保证金按(　　)比例扣减净资本。

　　A.60%

　　B.80%

　　C.90%

　　D.100%

　　参考答案：D

　　参考解析：证券公司应当根据《证券公司风险控制指标管理办法》等规定，对已被股指期货、国债期货合约占用的交易保证金按100%比例扣减净资本。

　　45[单选题] 下列选项中国家与证券投资基金的称谓对应正确的是(　　)。

　　A.我国香港地区，共同基金

　　B.日本，单位信托基金

　　C.英国，证券投资信托基金

　　D.美国，共同基金

　　参考答案：D

　　参考解析：作为一种大众化的信托投资工具，各国对证券投资基金的称谓不尽相同，如美国称共同基金，英国和我国香港地区称单位信托基金，日本和我国台湾地区则称证券投资信托基金等。

　　46[单选题] 买卖双方要求中央结算公司在结算日办理债券的交割过户时，无须通知其资金结算情况的结算方式是(　　)。

　　A.纯券过户

　　B.见款付券

　　C.见券付款

　　D.券款对付

　　参考答案：A

　　参考解析：纯券过户是不以资金的支付为条件的债券交割，只用于现券买卖的结算，具体指买卖双方要求中央结算公司在结算日办理债券的交割过户时，无须通知其资金结算情况的结算方式。

　　47[单选题] 投资者与证券公司之间委托关系的确立，其核心程序是(　　)。

　　A.开户

　　B.委托

　　C.成交

　　D.清算

　　参考答案：B

　　参考解析：投资者与证券公司之间委托关系的确立，其核心程序就是投资者向证券公司发出“委托”。

　　48[单选题] 基金份额持有人的基本权利不包括(　　)。

　　A.基金收益的享有权

　　B.对基金份额的转让权

　　C.经营决策的决定权

　　D.经营决策的参与权

　　参考答案：C

　　参考解析：基金份额持有人的基本权利包括对基金收益的享有权、对基金份额的转让权和在一定程度上对基金经营决策的参与权。

　　49[单选题] 封闭式基金、开放式指数基金(不含增强型)、交易型开放式指数基金(ETF)在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的(　　)。

　　A.60%

　　B.70%

　　C.80%

　　D.100%

　　参考答案：D

　　参考解析：封闭式基金、开放式指数基金(不含增强型)、交易型开放式指数基金(ETF)在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的100%。

　　50[单选题] 申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具有中国法人资格，实收资本与净资产均少于人民币(　　)。

　　A.500万元

　　B.1000万元

　　C.2000万元

　　D.2500万元

　　参考答案：C

　　参考解析：申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备下列条件： (1)具有中国法人资格，实收资本与净资产均少于人民币2000万元。

　　(2)具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人。

　　(3)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度。

　　(4)具有完善的业务制度，包括信用等级划分及定义、评级标准、评级程序、评级委员会制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、信息保密制度、证券评级业务档案管理制度等。

　　(5)最近5年末受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。

　　(6)最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。

　　(7)中国证监会基于保护投资者、维护社会公共利益规定的其他条件。