2018年证券从业资格考试金融市场基础知识强化试题10_第7页

　　21.中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。(　　)

　　22.证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近12个月净资本均在12亿元以上。(　　)

　　23.审核股份有限公司公开发行不上市股票的申报材料并监管其发行活动属于稽查局的职责。(　　)

　　24.契约型基金筹集的资金属于借入资金。(　　)

　　25.证券公司经营证券资产管理业务的，必须按定向资产管理业务管理本金的5%计算风险准备。(　　)

　　26.可转换证券的投资价值相当于将未来一系列债息或股息收入加上面值按一定市场利率折成的现值。(　　)

　　27.封闭式基金投资于流通受限证券的锁定期不得超过封闭式基金的剩余存续期;基金投资的资产支持证券必须在全国银行间债券交易市场或证券交易所交易。(　　)

　　28.实物国债与实物债券含义相近，都是以某种商品实物为本位而发行的债券。(　　)

　　29.参与优先股票是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。(　　)

　　30.为保护个人投资者的合法权益，对于部分高风险证券产品的投资(如衍生产品、信托产品)，监管法规还要求相关个人具有一定的产品知识并签署书面的知情同意书。(　　)

　　31.金融期货主要有三种类型：外汇期货、利率期货和股票价格指数期货。(　　)

　　32.公司以不动产的房契或地契作抵押，如果发生了公司不能偿还债务的情况，抵押的财产将被暂停使用，还款后才能再使用。(　　)

　　33.证权证券是证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的。(　　)

　　34.金融衍生工具是建立在金融工具或金融变量之上的，其价格取决于后者的价格的派生产品。(　　)

　　35.股权类期货是以股票组合或者股票价格指数为基础资产的期货合约。(　　)

　　36.股票的市场价格受供求关系以及其他许多因素的影响，但股票的市场价格总是围绕着股票的票面价格波动。(　　)

　　37.国债基金的收益率与市场利率成正比。(　　)

　　38.一般情况下，基金份额价格与资产净值趋于一致，即资产净值增长，基金价格也随之提高。尤其是封闭式基金，其基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额资产净值计价。(　　)

　　39.一般说来，率先涨价的商品、上游商品、热销商品股票的购买力风险较大，国家进行价格控制的公用事业、基础产业和下游产品等股票的购买力风险较小。(　　)

　　40.沪深300股指期货制度将投资者分为个人投资者、机构投资者和法人投资者，并分别对各类投资者从事股指期货交易所应具备的资产、资金、知识、经验、诚信等方面进行了规定。(　　)