2018年证券从业资格考试金融市场基础知识强化试题10_第3页

　　41.(　　)是指一笔数额较大的证券交易，通常在机构投资者之间进行。

　　A.集中竞价交易

　　B.大宗交易

　　C.综合协议交易

　　D.固定收益平台交易

　　42.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到(　　)时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.30%

　　43.代办股份转让系统又称为(　　)。

　　A.二板市场

　　B.创业板

　　C.三板市场

　　D.中小板

　　44.我国的股权分置是指(　　)市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股。

　　A.A股

　　B.B股

　　C.红筹股

　　D.法人股

　　45.在股份公司增资发行新股时，原普通股股东享有按其持股比例、以(　　)优先认购一定数量新股的权利。

　　A.等于市场价格

　　B.低于市价的特定价格

　　C.前3个月市场最低交易价格

　　D.理论价格

　　46.通常，加权股价指数是以样本股票的(　　)为权数加以计算。

　　A.基期价格

　　B.发行量或成交量

　　C.等同权重

　　D.计算期价格

　　47.欧洲债券是指借款人(　　)。

　　A.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券

　　B.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券

　　C.在本国境外市场发行，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券

　　D.在本国发行，以欧元标明面值的外国债券

　　48.一般来说，期限较长的债券，(　　)，利率应该定得高一些。

　　A.流动性强，风险相对较小

　　B.流动性强，风险相对较大

　　C.流动性差，风险相对较小

　　D.流动性差，风险相对较大

　　49.(　　)是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。

　　A.附有出售选择权条款的债券

　　B.附有可转换条款的债券

　　C.附有交换条款的债券

　　D.附有赎回选择权条款的债券

　　50.看跌期权的买方具有在约定期限内按(　　)卖出一定数量基础金融工具的权利。

　　A.期权价格

　　B.市场价格

　　C.协定价格

　　D.期权费加买入价格

　　51.地方政府为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券是(　　)。

　　A.普通债券

　　B.专项债券

　　C.建设国债

　　D.特种国债

　　52.目前我国金融债券发行量最大的发行主体是(　　)。

　　A.中国工商银行

　　B.国家开发银行

　　C.中国进出口银行

　　D.中国农业发展银行

　　53.申报价格最小变动单位是交易所规定每次报价和成交的最小变动单位。上交所规定，A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为(　　)元。

　　A.0.001

　　B.0.005

　　C.0.01

　　D.0.1

　　54.(　　)一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。

　　A.成长型基金

　　B.收入型基金

　　C.指数基金

　　D.平衡型基金

　　55.证券投资基金管理人与托管人之间是(　　)关系。

　　A.所有者和经营者

　　B.相互制衡

　　C.委托与受托

　　D.债权与债务

　　56.下列关于证券公司的分类监管制度的说法，正确的是(　　)。

　　A.以净资本为基准

　　B.以扶优限劣为核心

　　C.以提高风险管理能力为目的

　　D.以市场准入和监管措施为依据

　　57.下列关于注册会计师申请证券许可证的条件的说法，错误的是(　　)。

　　A.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书

　　B.取得注册会计师证书2年以上

　　C.不超过60岁

　　D.执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为

　　58.目前我国货币基金的年管理费率在(　　)左右。

　　A.0.33%

　　B.1.33%

　　C.2.33%

　　D.3.33%

　　59.下列各项对契约型基金的认识，正确的是(　　)。

　　A.是将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金

　　B.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构

　　C.是最重要的基金品种，其优点是资本的成长潜力较大

　　D.契约型基金起源于美国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行

　　60.下列关于证券服务机构的说法，错误的是(　　)。

　　A.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构

　　B.证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构等从事证券服务业务的机构

　　C.证券服务机构的设立需要按照中国证监会的要求办理注册

　　D.投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务两年以上的经验。