2018年证券从业资格考试金融市场基础知识强化试题5_第5页

　　21.优先股票是一种特殊股票，虽然它不是股票的主要品种，但是它的存在对股份有限公司和投资者来说仍有一定的意义。其意义主要体现在(　　)。

　　A.对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻股息的分派负担

　　B.优先股票股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散

　　C.对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也限于普通股票股东，因而风险相对较小

　　D.优先股票收入稳定，二级市场价格波动小，风险较低，适宜中长线投资

　　22.下列分类方法中，正确的有(　　)。

　　A.完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，分为有限售条件股份和无限售条件股份

　　B.未完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，分为未上市流通股份和已上市流通股份

　　C.按投资主体的不同性质，在我国将股票分为国家股、法人股、社会公众股和外资股。

　　D.外资股按上市地域，可分为境内上市外资股和境外上市外资股

　　23.有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺转让限制的股份，包括(　　)。

　　A.内部职工股

　　B.境内法人持股

　　C.因股权分置改革暂时锁定的股份

　　D.董事、监事、高级管理人员持有的股份

　　24.筹资者在确定债券期限时，主要需考虑的因素不包括(　　)

　　A.偿还能力

　　B.发行对象

　　C.市场利率变化

　　D.债券变现能力

　　25.债券的投资收益来自(　　)。

　　A.利息收益

　　B.资本利得

　　C.再投资收益

　　D.公积金转增股本的收入

　　26.证券是指(　　)。

　　A.各类记载并代表一定权利的法律凭证

　　B.各类证明持有者权利和义务的凭证

　　C.用于证明或设定权利而做成的书面凭证

　　D.用于证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证

　　27.根据券面形态，债券可以分为(　　)。

　　A.实物债券

　　B.货币债券

　　C.记账式债券

　　D.凭证式债券

　　28.债券反映了债权债务关系，其定义包含了下列选项中(　　)等方面的基本内容。

　　A.债券是由债务人出具的

　　B.债权人可以随时转让债券

　　C.发行人需要在一定时期付息还本

　　D.债务人有一定的条件利用他人资金

　　29.用(　　)方式付息的债券不能被称为无息债券。

　　A.单利

　　B.贴现

　　C.复利

　　D.分期

　　30.和股票在风险性上相比，下列各项中，不属于债券的特点的有(　　)。

　　A.债券风险相对较小

　　B.债券风险相对较大

　　C.两者风险基本相同

　　D.两者风险无法比较

　　31.下列各项中，属于凭证式国债的特点有(　　)

　　A.可记名、挂失

　　B.具有发行人指定的标准格式

　　C.可以上市流通

　　D.可以到原购买网点提前兑取

　　32.某公司发行债券1亿元，期限10年，约定1年后投资者可以将债券转换成普通股，并规定当市场利率低于3%时，此公司可以全部买回。根据以上描述，该债券具有(　　)。

　　A.赎回选择权

　　B.可转换选择权

　　C.出售选择权

　　D.交换选择权

　　33.储蓄国债(电子式)与记账式国债的区别包括(　　)。

　　A.发行对象不同

　　B.发行利率确定机制不同

　　C.到期兑付方式不同

　　D.到期前变现收益预知程度不同

　　34.从功能上看，政府债券(　　)。

　　A.是政府弥补赤字的手段

　　B.是政府筹措资金的手段

　　C.是政府扩大公共事业开支的手段

　　D.是国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具

　　35.下列各项中，属于凭证式国债和储蓄国债的区别有(　　)。

　　A.申请购买手续不同

　　B.债券记录方式不同

　　C.付息方式不同

　　D.到期兑付方式不同

　　36.附认股权证的公司债券一般具有预先规定条件，下列各项中，属于预先规定条件的有(　　)。

　　A.利率

　　B.购买价格

　　C.认购时问

　　D.认购比例

　　37.下列关于公司债的描述中，正确的有(　　)。

　　A.公司债代表一种债权债务的责任契约关系

　　B.在既定的时间内必须支付利息

　　C.持有人不对企业资产具有索偿权

　　D.公司抵押债券的债券持有者对公司的特定资产具有索偿权

　　38.契约型基金与公司型基金的区别有(　　)。

　　A.资金的性质不同

　　B.投资者的地位不同

　　C.基金的营运依据不同

　　D.收益水平不同

　　39.交易所交易基金的申购是用(　　)，赎回时也是换回(　　)。

　　A.一揽子股票换取ETF份额

　　B.现金换取ETF份额

　　C.现金而不是一揽子股票

　　D.一揽子股票而不是现金

　　40.下列关于货币市场基金说法中，正确的有(　　)。

　　A.期限在一年内

　　B.不得投资于股票

　　C.管理费用较高

　　D.流通性强、安全性高