2018年证券从业资格考试金融市场基础知识强化试题5_第4页

　　二、多项选择题

　　1.下列关于证券市场的筹资—投资功能的说法中，正确的有(　　)。

　　A.筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面

　　B.资金盈余者可以通过买入证券而实现投资

　　C.资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的

　　D.在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具

　　2.证券市场实现其资本配置功能的方式有(　　)

　　A.证券市场内在的约束机制

　　B.价格信号

　　C.利率形成机制

　　D.提高资本的流动性

　　3.证券市场的基本功能包括(　　)。

　　A.筹资功能

　　B.定价功能

　　C.资本配置功能

　　D.宏观调控功能

　　4.证券是指(　　)。

　　A.各类记载并代表一定权利的法律凭证

　　B.各类证明持有者身份和权利的凭证

　　C.用于证明或设定权利而做成的书面凭证

　　D.用于证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证

　　5.除一级、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现为(　　)。

　　A.监管要求的多样性

　　B.区域分布

　　C.上市交易制度

　　D.品种结构的多样性

　　6.中国证券市场对外开放可分为三个层次，分别为(　　)。

　　A.在国际资本市场募集资金

　　B.开放国内资本市场

　　C.有条件地开放境内个人投资国际资本市场

　　D.有条件地开放境内企业投资境外资本市场

　　7.公司债券的类型主要有(　　)。

　　A.信用公司债券

　　B.不动产抵押公司债券

　　C.保证公司债券

　　D.收益公司债券

　　8.证券市场分为全球性市场、全国性市场、区域性市场不是根据(　　)来划分的。

　　A.上市公司规模

　　B.监管要求

　　C.所服务和覆盖公司类型

　　D.是否在固定场所进行

　　9.根据上市公司规模、监管要求等差异，可分为(　　)。

　　A.主板市场

　　B.二板市场

　　C.发行市场

　　D.交易市场

　　10.品种结构是依有价证券的品种而形成的结构关系，主要有(　　)。

　　A.股票市场

　　B.债券市场

　　C.基金市场

　　D.衍生品市场

　　11.下列各项中，属于社会公益基金的有(　　)。

　　A.教育发展基金

　　B.养老基金

　　C.福利基金

　　D.文学奖励基金

　　12.下列各项中，属于基金性质的机构投资者有(　　)。

　　A.证券投资基金

　　B.社会保障基金

　　C.社会保险基金

　　D.企业年金

　　13.下列关于证券交易所的说法中，不正确的有(　　)。

　　A.提供证券交易的场所与措施

　　B.为证券交易提供集中的登记托管

　　C.主要业务是证券承销、经纪、自营等

　　D.依法从事证券服务业务的法人机构

　　14.从2001年开始，市场步入持续4年的调整阶段：股票指数大幅下挫;新股发行和上市公司再融资难度加大、周期变长;证券公司遇到了严重的经营困难，到2005年全行业连续4年总体亏损。这些问题产生的根源在于(　　)。

　　A.中国资本市场是在向市场经济转轨过程中由试点开始而逐步发展起来的新兴市场，早期制度设计有很多局限，改革措施不配套

　　B.证券公司实力较弱、运作不规范，机构投资者规模小、类型少

　　C.市场产品结构不合理，缺乏适合大型资金投资的优质蓝筹股、固定收益类产品和金融衍生产品

　　D.交易制度单一，缺乏有利于机构投资者避险的交易制度

　　15.2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，首次就发展资本市场的作用、指导思想和任务进行全面明确的阐述，对发展资本市场的政策措施进行整体部署，将发展中国资本市场提升到国家战略任务的高度，提出了纲领性意见，包括(　　)。

　　A.完善政策，促进稳定发展

　　B.健全市场体系.丰富品种

　　C.提高上市公司质量，促进规范运作

　　D.促进中介服务机构规范发展

　　16.1992年10月，(　　)的成立，标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，区域性试点推向全国，全国性市场由此开始发展。

　　A.国务院证券管理委员会

　　B.中国证监会

　　C.上海证券交易所

　　D.深圳证券交易所

　　17.下列各项中，不属于股票收益主要来源的有(　　)。

　　A.股份公司

　　B.股票流通

　　C.利率的降低

　　D.法定存款准备金率的降低

　　18.股票的收益来源可分为两类：一类来自股份公司;一类来自股票流通。来自股份公司的有(　　)。

　　A.领取股息

　　B.低价买入高价卖出股票

　　D.资本利得

　　19.普通股股东资产收益权的行使取决于(　　)。

　　A.法律上的限制

　　B.股东所处的地位

　　C.公司对现金的需要

　　D.公司进入资本市场获得资金的能力

　　20.股东大会作出的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上同意才能通过的有(　　)。

　　A.修改公司章程

　　B.增加或减少注册资本

　　C.公司合并、分立、解散

　　D.变更公司形式