2018年证券从业资格考试金融市场基础知识强化试题1_第9页

　　81. 下列属于政府货币政策措施的有(C)。

　　Ⅰ.改变存款准备金率 Ⅱ.调整税率 Ⅲ.选择性信用管制 Ⅳ.发行国债

　　A:Ⅰ.Ⅱ B:Ⅱ.Ⅳ C:Ⅰ.Ⅲ D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　82. 公司的主要财务报表包括(A )。

　　Ⅰ.产品销售明细表 Ⅱ.资产负债表 Ⅲ.利润表 Ⅳ.现金流量表

　　A:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　83. 关于证券发行与证券交易的关系，以下说法正确的是(C )。

　　Ⅰ.证券交易决定了证券发行的规模 Ⅱ.证券发行为证券交易提供了对象

　　Ⅲ.证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行 Ⅳ.证券发行是证券交易的前提

　　A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　84. 下列属于RQFII试点业务与QFII的主要区别的是(D)。

　　Ⅰ.募集的投资资金是人民币而不是外汇 Ⅱ.RQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司 Ⅲ.投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场 Ⅳ.在完善统计监测的前提下，尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理

　　A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　85. 证券公司申请借入次级债务，应当提交的申请文件包括(D)。

　　Ⅰ.相关股东(大)会决议 Ⅱ.借入次级债务合同 Ⅲ.合同当事人之间的关联关系说明

　　Ⅳ.债权人净资产情况的说明材料

　　A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　86. 下列关于红筹股的说法中，正确的有(A)。

　　Ⅰ.红筹股不属于外资股 Ⅱ.红筹股是指在中国境外注册、在香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票 Ⅲ.红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道 Ⅳ.红筹股属于境外上市外资股

　　A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　87. 境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员条件，包括下列(C )。

　　Ⅰ.承认交易所章程和业务规则 Ⅱ.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务的经验

　　Ⅲ.依法设立且满2年 Ⅳ.代表处及其所属境外证券经营机构最近1年无因重大违法违规行为受到处罚

　　A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　88. 以下关于上海证券交易所买断式回购交易，说法正确的是(B )。

　　Ⅰ.国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者

　　Ⅱ.所有证券交易所的会员均可参与买断式回购

　　Ⅲ.会员公司代理客户参与买断式回购交易，需承担其客户在债券和资金结算方面的交收责任

　　Ⅳ.国债买断式回购交易的券种和回购期限由交易所确定并向市场公布

　　A:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C:Ⅲ.Ⅳ

　　D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　89. 承销商在承销记账式国债时，可以选择的分销方法有(B)。

　　Ⅰ.场内不挂牌分销 Ⅱ.场内挂牌分销 Ⅲ.场外签订分销合同 Ⅳ.境外分销

　　A:Ⅰ.Ⅱ B:Ⅱ.Ⅲ C:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　90下列选项中，属于证券公司可以授权其分公司经营的业务有( A)。

　　Ⅰ.管理证券公司一定区域内的证券营业部 Ⅱ.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务 Ⅲ.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务 Ⅳ.作为证券公司专门的承销与保荐机构，经营证券公司全部的证券承销与保荐业务

　　A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ