2018年证券从业资格考试金融市场基础知识强化试题1_第7页

　　61. 买断式回可选择的结算方式包括(C )。

　　Ⅰ.见款付券 Ⅱ.券款对付 Ⅲ.纯券过户 Ⅳ.见券付款

　　A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　62. 对基金投资进行限制的主要目的有( A)。

　　Ⅰ.降低风险 Ⅱ.避免基金操纵市场 Ⅲ.发挥基金引导市场的积极作用

　　Ⅳ.增加基金资产的收益水平

　　A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D:Ⅲ.Ⅳ

　　63. 证券登记结算公司依据《人民共和国证券法》履行的职能包括(A)。

　　Ⅰ.证券账户、结算账户的设立和管理 Ⅱ.受发行人委托派发证券权益

　　Ⅲ.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作

　　Ⅳ.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作

　　A:Ⅰ.Ⅱ B:Ⅱ.Ⅳ C:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　64. 交易型开放式指数基金的特征包括( D)。

　　Ⅰ.被动投资的指数型基金 Ⅱ.独特的实物申购、赎回机制

　　Ⅲ.独特的现金申购、赎回机制 Ⅳ.实行一级市场与二级市场并存的交易制度

　　A:Ⅰ、Ⅱ B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C:Ⅱ、Ⅳ D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　65. 下列属于金融期货交易制度的是(C )。

　　Ⅰ.逐日盯市制度 Ⅱ.连续交易制度 Ⅲ.限仓制度 Ⅳ.保证金制度

　　A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　66. 回购交易是质押贷款的一种方式，一般分为(D)。

　　Ⅰ.国债回购交易 Ⅱ.债券回购交易 Ⅲ.质押式回购 Ⅳ.证券回购交易

　　A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　67. 行业因素包括定性因素和定量因素，常见的行业因素有(C )。

　　Ⅰ.行业或产业竞争结构 Ⅱ.抗外部冲击的能力 Ⅲ.经济周期循环 Ⅳ.行业估值水平

　　A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　68. 金融期权的基本功能包括(C)。

　　Ⅰ.套期保值 Ⅱ.投机 Ⅲ.套利 Ⅳ.价格转移

　　A:Ⅱ、Ⅲ B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　69. 交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息中包括(A )。

　　Ⅰ.前一交易日融资融券业务客户的开户数量; Ⅱ.前一交易日市场融资融券交易总量信息;

　　Ⅲ.前一交易日单只标的证券融资余额; Ⅳ.前一交易日单只标的证券融资买入额

　　A:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B:Ⅱ.Ⅳ C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　70. 交易商在固定收益平台进行固定收益证券交易，下列说法正确的是(B )。

　　Ⅰ.一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券

　　Ⅱ.当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出

　　Ⅲ.交易商申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券账户内可交易余额

　　Ⅳ.交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出

　　A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ