2018年证券从业资格考试金融市场基础知识强化试题1_第2页

　　11. 基金一般反映的是()。

　　A:债权债务关系 B:信托关系 C:借贷关系 D:所有权关系

　　12. 上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券(B )。

　　A:所有交易的成交量加权平均价

　　B:最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)

　　C:最后一小时所有交易的成交量加权平均价 D:收盘价通过集合竞价的方式产生

　　13. 下列关于我国混合资本债券的特征的说法中，错误的是(C)。

　　A:自发行之日起10年后发行人具有1次赎回权 B:自发行之日起10年内不得赎回

　　C:自发行之日起10年内具有1次赎回权 D:期限在15年以上

　　14. 证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循(D)原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，采用一致的评级标准和工作程序。

　　A:独立性 B:客观性 C:公正性 D:一致性

　　15. 根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在上海证券交易所，申购上网定价公开发行股票数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的l‰，且不得超过( B)。

　　A:1000股 B:9999.9万股 C:999999500股 D:500股

　　16. (A )是指债券发行人确认当日登记在册的债券所有权人或权益人享有相关债券权益的日期。

　　A:登记日 B:成交日 C:清算日 D:交割日

　　17. (D)，国务院颁布的《人民共和国银行管理暂行条例》，对存款准备金制度进一步作了法律规定。

　　A:1948年12月 B:1983年9月 C:1984年12月 D:1986年1月

　　18. (B )应当按照有关规定对证券公司集合资产管理计划申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。

　　A:证券交易所 B:证券公司注册地中国证监会派出机构

　　C:集合资产管理计划的托管银行 D:中国证券业协会

　　19. 由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平的风险属于(B )。

　　A:道德风险 B:管理能力风险 C:技术风险 D:市场风险

　　20我国于2010年8月31日起实施的《保险资金运用管理暂行办法》规定，保险公司从事保险资金运用应当符合一定的比例要求，下列关于该比例要求的说法中，正确的是(A)。

　　A:投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的20%

　　B:投资于未上市企业股权的账面余额，不高于本公司上季末总资产的10%

　　C:投资于不动产的账面余额，不高于本公司上年度末总资产的10%

　　D:保险公司对其他企业实现控股的股权投资，累计投资成本可以超过其净资产