2018年5月证券从业资格考试金融市场基础知识题库七_第2页

　　二、组合型选择题

　　1.债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义有(　　)。

　　Ⅰ.发行人是借入资金的经济主体

　　Ⅱ.投资者是出借资金的经济主体

　　Ⅲ.发行人必须在约定的时间还本付息

　　Ⅳ.债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系。而且是这一关系的法律凭证

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　2.合格境外机构投资者(QFH)在经批准的投资额度内.可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，具体包括(　　)。

　　Ⅰ.在证券交易所挂牌交易的股票

　　Ⅱ.在证券交易所挂牌交易的债券

　　Ⅲ.证券投资基金

　　Ⅳ.在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　3.证券市场全球化趋势主要表现在(　　)。

　　Ⅰ.证券市场一体化、金融机构混业化

　　Ⅱ.投资者个人化、金融监管合作化

　　Ⅲ.金融创新深化、证券市场网络化

　　Ⅳ.交易所重组与会员化、金融风险复杂

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　4.关于股票风险性的叙述，正确的是(　　)。

　　Ⅰ.投资者在买人股票时。对其未来收益会有一个预期，但真正实现的收益可能会高于或低于原先的预期

　　Ⅱ.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性

　　Ⅲ.风险也就是损失.高风险的股票会给投资者带来较大损失

　　Ⅳ.通常.如果要引导投资者投资风险较高的股票.就必须提供更高的预期收益

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　5.享有优先认股权的股东，对其所享有的优先认股权可有以下(　　)选择。

　　Ⅰ.行使权利认购新发行的普通股票

　　Ⅱ.不行使权利而听任其过期失效

　　Ⅲ.行使权利认购其他股东的普通股票

　　Ⅳ.将权利转让给他人.从中获得一定的报酬

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　6.优先股票根据不同的附加条件，大致可以分成(　　)。

　　Ⅰ.参与优先股票和非参与优先股票

　　Ⅱ.累积优先股票和非累积优先股票

　　Ⅲ.可转换优先股票和不可转换优先股票

　　Ⅳ.可赎回优先股票和不可赎回优先股票

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　7.债券不能收回投资的风险有(　　)。

　　Ⅰ.债务人不履行债务Ⅱ.债权人放弃债权

　　Ⅲ.流通市场风险Ⅳ.发行市场风险

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　8.凭证式国债和储蓄国债(电子式)的相同表现在(　　)。

　　Ⅰ.在商业银行柜台发行Ⅱ.债权记录方式相同

　　Ⅲ.不能上市流通Ⅳ.以国家信用作保证

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　9.下面关于央行票据说法正确的是(　　)。

　　Ⅰ.是为了弥补财政赤字Ⅱ.是为了调节基础货币

　　Ⅲ.是一种短期债券Ⅳ.中国人民银行用它进行公开市场业务

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　10.在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券.下列各项中不符合连续竞价阶段有效申报价格范围的有(　　)。

　　Ⅰ.申报价格为即时揭示的最高买入价格的80%

　　Ⅱ.申报价格为符合按规定的最高申报价与最低申报价平均数的l40%

　　Ⅲ.申报价格为即时揭示的最低卖出价格的110%

　　Ⅳ.申报价格为符合按规定的最高申报价与最低申报价平均数的60%

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　二、组合型选择题参考答案及解析

　　1.【答案】D。

　　2.【答案】D。解析：在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，具体包括在证券交易所挂牌交易的股票、在证券交易所挂牌交易的债券、证券投资基金、在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具。

　　3.【答案】A。解析：全球化趋势主要表现在：证券市场一体化、投资者法人化、金融创新深化、金融机构混业化、交易所重组与公司化、证券市场网络化、金融风险复杂化、金融监管合作化。

　　4.【答案1A。

　　5.【答案】A。解析：享有优先认股权的股东，可以有三种选择：一是行使此权利来认购新发行的普通股票;二是将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬：三是不行使此权利而听任其过期失效。

　　6.【答案】D。解析：优先股票根据不同的附加条件，大致可以分成以下几类：累积优先股票和非累积优先股票、参与优先股票和非参与优先股票、可转换优先股票和不可转换优先股票、可赎回优先股票和不可赎回优先股票、股息率可调整优先股票和股息率固定优先股票。

　　7.【答案】A。解析：债券不能收回投资的风险有两种情况：①债务人不履行债务;②流通市场风险。

　　8.【答案】A。解析：两者都在商业银行柜台发行，不能上市流通，但都是信用级别最高的债券，以国家信用作保证.而且免缴利息税。两者的债权记录方式不同。

　　9.【答案】B。解析：中央银行票据是央行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商而发行的短期债券。

　　10.【答案】D。