2018年证券从业资格考试金融市场基础知识基础试卷2_第9页

　　81、普通股票股东享有的权力( )

　　Ⅰ 公司决策权和参与权

　　Ⅱ 利润分配权

　　Ⅲ 优先认股权

　　Ⅳ 剩余资产分配权

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：D

　　解析

　　(1) 公司重大决策参与权。股东基于股票的持有而享有股东权，这是一种综合权利，其中首要的是可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策。作为普通股票股东，行 使这一权利的途径是参加股东大会、行使表决权。(2)公司资产收益权和剩余资产分配权。普通股票股东拥有公司盈余和剩余资产分配权，这一权利直接体现了其 在经济利益上的要求。这一要求又可以表现为两个方面：一是普通股票股东有权按照实缴的出资比例分取红利，但是全体股东约定不按照出资比例分取红利的除外; 二是普通股票股东在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的剩余资产。(3)其他权利。

　　82、按基金的资产配置划分，证券投资基金可分为( )。

　　I 偏股型基金

　　II 偏债型基金

　　III 股债平衡型基金

　　IV 灵活配置型基金

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：D

　　解析

　　按基金的资产配置划分，证券投资基金可分为偏股型基金、偏债型基金、股债平衡型基金、灵活配置型基金。

　　83、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务( )

　　I 协助办理开户手续

　　II 接受委托为投资者进行证券买卖

　　III 提供期货行情信息

　　IV 提供交易设施

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.I、III、IV

　　D.II、III、IV

　　正确答案是：C

　　解析

　　介绍经纪商不能接受委托为投资者进行证券买卖。

　　84、证券交易所的监管职能不包括( ) 。

　　Ⅰ 对证券交易活动进行管理

　　Ⅱ 对会员进行管理以及对上市公司进行管理

　　Ⅲ 对全国证券、期货业进行集中统一监管

　　Ⅳ 维护证券市场秩序，保障其合法运行

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　正确答案是：B

　　解析

　　中国证券监督管理委员会简称“中国证监会”，是国务院直属机构，是全国证券期货市场的主管部门，按照国务院授权履行行政管理职能，依照法律、法规对全国证券、期货业进行集中统一监管，维护证券市场秩序，保障其合法运行。

　　85、下列属于用来转移或防范信用风险的金融衍生工具的有( )。

　　I 利率互换

　　II 信用联结票据

　　III 信用互换

　　IV 保证金互换

　　A.I、IV

　　B.II、III

　　C.Ⅱ、IV

　　D.II、III、IV

　　正确答案是：B

　　解析

　　信用衍生工具是指以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具，用于转移或防范信用风险，是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品，主要包括信用互换、信用联结票据等。

　　86、常见的行业分析因素包括()

　　I 行业或产业竞争结构

　　II 行业可持续性

　　III 抗外部冲击的能力

　　IV 劳资关系

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　正确答案是：C

　　解析

　　行业因素包括定性因素和定量因素，上述选项都是行业分析因素。

　　87、证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须做到( )

　　I 注明所在证券、期货投资咨询机构的名称

　　II 对投资收益作充分估计

　　III 个人真实姓名

　　IV 对投资风险作充分说明

　　A.I、II、III

　　B.I、III、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：B

　　解析

　　证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。而不能对投资收益作充分估计益。故B不正确。

　　88、开放式基金的分红方式有()

　　Ⅰ.比例分红

　　Ⅱ.现金分红

　　Ⅲ. 分配基金份额

　　Ⅳ.分红再投资转换为基金份额

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、、Ⅳ

　　正确答案是：D

　　解析

　　开放式基金的分红方式有现金分红和分红再投资转换为基金份额。

　　89、证券交易所有()两种形式。

　　Ⅰ.备案制

　　Ⅱ.注册制

　　Ⅲ.会员制

　　Ⅳ.公司制

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案是：B

　　解析

　　证券交易所有会员制和公司制两种形式。通常大多数国家采用会员制。

　　90、普通股票的股息是不固定的，它取决于股份公司的()

　　I 经营状况

　　II 盈利水平

　　III 公司章程

　　IV 激励机制

　　A.I、II

　　B.III、IV

　　C.I、II、III

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：A

　　解析

　　普通股票的股息是不固定的，它取决于股份公司的经营状况和盈利水平。