2018年证券从业资格考试金融市场基础知识基础试卷1_第9页

　　91、优先股票的特征为()

　　I 股息分配优先

　　II 剩余资产分配优先

　　III 股息率固定

　　IV 一般无表决权

　　A.I、II

　　B.I、III

　　C.I、II、III

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：D

　　解析

　　上述都是优先股票的特征。

　　92、债券是( )

　　I 债权债务关系的表现

　　II 真实资本

　　III 无期证券

　　IV 有价证券

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.I、IV

　　D.II、IV

　　正确答案是：C

　　解析

　　债券是虚拟资本，但是它是真实资本的代表，是债权债务关系的表现;具有偿还性，不是无期证券。

　　93、关于非公开发行股票的条件，以下说法正确的是()

　　Ⅰ.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让

　　Ⅱ.本次发行的股份自发行结束之日起，12个月不得转让

　　Ⅲ. 发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%

　　Ⅳ.非公开发行股票的发行对象不超过10名

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案是：C

　　解析

　　关于非公开发行股票的条件，以下说法正确的是：

　　(1)控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让

　　(2)本次发行的股份自发行结束之日起，12个月不得转让

　　(3)发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%

　　(4)非公开发行股票的发行对象不超过10名

　　94、股权类期权通常包括( )。

　　I 单只股票期权

　　II 股票组合期权

　　III 股票指数期权

　　IV 百慕大期权

　　A.I、II

　　B.II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III

　　正确答案是：D

　　解析

　　股权类期权通常包括单只股票期权、股票组合期权、股票指数期权 。

　　95、系统风险又被称为( )。

　　I 可分散风险

　　II 不可分散风险

　　III 不可回避风险

　　IV 可回避风险

　　A.I、IV

　　B.II、III

　　C.I、II

　　D.III、IV

　　正确答案是：B

　　解析

　　系统风险是指由于多种因素的影响和变化，导致投资者风险增大，从而给投资者带来损失的可能性。系统风险又被称为“不可分散风险”或“不可回避风险”。

　　96、金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为() 等。

　　I 结构化金融衍生工具

　　II 金融期权

　　III 金融期货

　　IV金融远期合约

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III

　　正确答案是：C

　　解析

　　金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为结构化金融衍生工具、金融期权、金融期货、金融远期合约等。

　　97、引起股票价格变动的因素包括( )

　　I 公司经营状况

　　II 宏观经济因素

　　III 政治因素、心理因素和人为操纵因素

　　IV 稳定市场的政策与制度安排

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.II、III、IV

　　正确答案是：C

　　解析

　　影响股票价格变动的基本因素：公司经营状况、行业与部门因素、宏观经济与政策因素等。以上均属于。

　　98、套利的原则( )。

　　I 买卖方向对应

　　II 买卖数量相等

　　III 同时建仓

　　IV 同时对冲

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案是：C

　　解析

　　套利的原则：买卖方向对应 、买卖数量相等 、同时建仓 、 同时对冲

　　99、以下关于公司债券和企业债券的不同说法正确的有()

　　I 企业债主要以大型企业为主发行体的

　　II 公司债主要以大型企业为主发行体的

　　III 企业债券的发行采取审批制度

　　IV 公司债券的发行采取审批制度

　　A.I、IV

　　B.I、III

　　C.II、III

　　D.II、IV

　　正确答案是：B

　　解析

　　以下关于公司债券和企业债券的不同说法正确的是：企业债主要以大型企业为主发行体的，企业债券的发行采取审批制度 。

　　100、股票发行的定价方式有( )

　　I 协商定价方式

　　II 上网竞价方式

　　III 询价方式

　　IV 招标定价方式

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：B

　　解析

　　股票发行的定价方式，可以采取协商定价方式，也可以采取询价方式、上网竞价方式等。

　　76、作为一种现代化投资工具，证券投资基金具备的特点有( )。

　　I 保证收益

　　II 分散风险

　　III 专业理财

　　IV 集合投资

　　A.I 、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：B

　　解析

　　证券投资基金的特点包括集合投资、分散风险和专业理财。

　　77、证券投资基金根据组织形式可以分为()。

　　I 契约型基金

　　II 公司型基金

　　III 效益型基金

　　IV 成长型基金

　　A.I、II

　　B.III、IV

　　C.I、II、III

　　D.II、III、IV

　　正确答案是：A

　　解析

　　证券投资基金根据组织形式可以划分为契约型基金和公司型基金。

　　78、下列关于结算所和无负债结算制度的描述中，正确的有( )。

　　I 结算所是期货交易的专门清算机构

　　II 无负债每日结算制度能及时调整保证金账户，控制市场风险

　　III 结算所不以独立的公司形式组建

　　IV 结算所实行无负债的每日结算制度

　　A.I、II、IV

　　B.I、II、III、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　正确答案是：A

　　解析

　　结算所通常附属于交易所，但又以独立的公司形式组建，故选项C说法错误。

　　79、关于股票基金的描述，正确的是( )。

　　I 股票基金是指以上市股票为唯一投资对象的证券投资基金

　　II 股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和短期资本增值

　　III 可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金

　　IV 基金管理人拟定投资组合，将资金投放到一个或几个国家甚至全球的股票市场，以达到分散投资、降低风险的目的

　　A.I、II

　　B.II、III

　　C.I、IV

　　D.III、IV

　　正确答案是：D

　　解析

　　股票基金是指以上市股票为主要投资对象的证券投资基金;股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值。

　　80、按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为()。

　　I 美式期权

　　II 修正的欧式期权

　　III 欧式期权

　　IV 修正的美式期权

　　A.I、III

　　B.II、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：C

　　解析

　　按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为美式期权、欧式期权和修正的美式期权。