2018年证券从业资格考试金融市场基础知识基础试卷1_第5页

　　41、持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券，称之为(　)。

　　A.证权证券

　　B.设权证券

　　C.物权证券

　　D.债权证券

　　正确答案是：C

　　解析

　　物 权证券是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券;债权证券是指证券持有者为公司债权人的证券;设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随 着证券的制作而产生，即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的;证权证券是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。

　　42、金融市场最重要的参与者是()

　　A.个人

　　B.工商企业

　　C.金融机构

　　D.政府部门

　　正确答案是：C

　　解析

　　金融市场最重要的参与者是金融机构。

　　43、股东大会作出普通决议，须经出席会议股东( )通过决议。

　　A. 三分之一

　　B..三分之二

　　C.二分之一

　　D.全部

　　正确答案是：C

　　解析

　　股东大会作出普通决议，须经出席会议股东1/2通过决议;作出重要决议，须经出席会议股东三分之二通过。

　　44、全面的风险管理的含义不包括( )。

　　A.全过程的风险管理

　　B.全部风险的管理

　　C.全方位的管理

　　D.全天候的管理

　　正确答案是：D

　　解析

　　全面的风险管理有四个方面的含义：(1)全过程的风险管理。(2)全部风险的管理。(3)全方位的管理。(4)全面有效的组织措施。

　　45、基金是()投资工具，筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。

　　A.直接

　　B.间接

　　C.信托

　　D.资金

　　正确答案是：B

　　解析

　　基金是间接投资工具，筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。

　　46、将证券交易委托分为市价委托和限价委托的划分依据是( )。

　　A.委托订单的数量

　　B.买卖证券的方向

　　C.委托价格限制

　　D.委托时效限制

　　正确答案是：C

　　解析

　　委托的分类包括：(1)根据委托订单的数量，分为整数委托和零数委托。(2)根据买卖证券的方向，分为买进委托和卖出委托。(3)根据委托价格限制，分为市价委托和限价委托。(4)根据委托时效限制，分为当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。

　　47、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，()于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。

　　A.中国证监会

　　B.中国证券业协会

　　C.国务院证券委员会

　　D.国家体改委

　　正确答案是：C

　　解析

　　为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，国务院证券委员会于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。

　　48、深市投资者若要转托管需在买入成交的()日交收后才能办理。

　　A.T

　　B.T+1

　　C.T+2

　　D.T+3

　　正确答案是：D

　　解析

　　深市投资者若要转托管需在买入成交的T+3日交收后才能办理

　　49、下列关于证券投资基金的说法错误的是()。

　　A.基金管理人由依法设立的基金管理公司担任

　　B.我国对基金管理公司实行市场准入管理

　　C.基金管理人是基金的组织者和管理者

　　D.基金持有人是基金运营核心

　　正确答案是：D

　　解析

　　基金管理人是基金的组织者和管理者，负责基金资产的经营，是基金运营的核心

　　50、金融市场被称为资金的“蓄水池”，这体现了金融市场的()功能。

　　A.反映功能

　　B.调节功能

　　C.配置功能

　　D.积累功能

　　正确答案是：D

　　解析

　　金融市场被称为资金的“蓄水池”，这体现了金融市场的资本积累功能。