2018年证券从业资格考试金融市场基础知识基础试卷1_第4页

　　31、某金融市场交易者利用期货市场套期保值，这体现了金融市场的()。

　　A.聚敛功能

　　B.财富再分配功能

　　C.间接调节功能

　　D.风险再分配功能

　　正确答案是：D

　　解析

　　套期保值的主要功能是规避风险。利用各种金融工具，厌恶金融风险较高程度的人可以把风险转嫁给厌恶风险程度较低的人，从而实现风险的再分配。

　　32、对基金份额持有人大会认识不正确的是( )。

　　A.代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会

　　B.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案

　　C.基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集

　　D.一般由基金管理人召集

　　正确答案是：A

　　解析

　　代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会。

　　33、设立证券公司的主要股东应最近3年无重大违法违规记录，净资产至少不低于()亿元。

　　A.3

　　B.5

　　C.2

　　D.10

　　正确答案是：C

　　解析

　　设立证券公司的主要股东应最近3年无重大违法违规记录，净资产至少不低于2亿元。

　　34、第一家证券交易所——上海证券交易所成立的时间是()。

　　A.1990年11月

　　B.1991年7月

　　C.1990年12月

　　D.1991年11月

　　正确答案是：A

　　解析

　　1990年11月，第一家证券交易所——上海证券交易所成立，自此，中国证券市场的发展开始了一个崭新的篇章。

　　35、2003年3月10日《关于国务院机构改革方案的决定》，批准国务院成立( )，至此，中国金融监管“一行三会”的格局形成。

　　A.中国保监会

　　B.中国银监会

　　C.中国证监会

　　D.中国证券业协会

　　正确答案是：B

　　解析

　　2003年3月10日《关于国务院机构改革方案的决定》，批准国务院成立中国银行业监督管理委员会(以下简称“中国银监会”)。至此，中国金融监管“一行三会”的格局形成。

　　36、资产证券化起源于()。

　　A.英国

　　B.美国

　　C.法国

　　D.德国

　　正确答案是：B

　　解析

　　资产证券化起源于美国。

　　37、()是使用自有资金或从分散的公众手中募集的资金专门进行有价证券的法人机构。

　　A.证券公司

　　B.机构投资者

　　C.期货公司

　　D.私募公司

　　正确答案是：B

　　解析

　　机构投资者是使用自有资金或从分散的公众手中募集的资金专门进行有价证券的法人机构

　　38、资产证券化最早起源于()。

　　A.美国

　　B.英国

　　C.德国

　　D.法国

　　正确答案是：A

　　解析

　　资产证券化最早起源于美国。

　　39、普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在()时。

　　A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过

　　B.公司解散清算

　　C.公司连续5年亏损

　　D.股东大会作出减少公司注册资本的决议

　　正确答案是：B

　　解析

　　普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在公司解散清算前。

　　40、上海证券交易所成立于()，即筹集了发展资金，有转换了经营机制。

　　A.1991年12月

　　B.1990年11月

　　C.1990年12月

　　D.1991年11月

　　正确答案是：B

　　解析

　　上海证券交易所创立于1990年11月26日，同年12月19日开始正式营业。