2018年证券从业资格考试金融市场基础知识基础试卷1_第3页

　　21、将证券交易委托分为市价委托和限价委托的划分依据是( )。

　　A.委托订单的数量

　　B.买卖证券的方向

　　C.委托价格限制

　　D.委托时效限制

　　正确答案是：C

　　解析

　　委托的分类包括：(1)根据委托订单的数量，分为整数委托和零数委托。(2)根据买卖证券的方向，分为买进委托和卖出委托。(3)根据委托价格限制，分为市价委托和限价委托。(4)根据委托时效限制，分为当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。

　　22、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，()于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。

　　A.中国证监会

　　B.中国证券业协会

　　C.国务院证券委员会

　　D.国家体改委

　　正确答案是：C

　　解析

　　为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，国务院证券委员会于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。

　　23、深市投资者若要转托管需在买入成交的()日交收后才能办理。

　　A.T

　　B.T+1

　　C.T+2

　　D.T+3

　　正确答案是：D

　　解析

　　深市投资者若要转托管需在买入成交的T+3日交收后才能办理

　　24、下列关于证券投资基金的说法错误的是()。

　　A.基金管理人由依法设立的基金管理公司担任

　　B.我国对基金管理公司实行市场准入管理

　　C.基金管理人是基金的组织者和管理者

　　D.基金持有人是基金运营核心

　　正确答案是：D

　　解析

　　基金管理人是基金的组织者和管理者，负责基金资产的经营，是基金运营的核心

　　25、金融市场被称为资金的“蓄水池”，这体现了金融市场的()功能。

　　A.反映功能

　　B.调节功能

　　C.配置功能

　　D.积累功能

　　正确答案是：D

　　解析

　　金融市场被称为资金的“蓄水池”，这体现了金融市场的资本积累功能。

　　26、以下属于无风险债券的是()

　　A.企业债券

　　B.公司债券

　　C.中期票据

　　D.政府债券

　　正确答案是：D

　　解析

　　中央政府债券不存在违约风险，属于无风险债券。

　　27、账面价值也称每股净值或每股净资产，每股账面价值是()。

　　A.账面净值

　　B.票面价格

　　C.公司总资产扣减减值准备后的金额

　　D.股东权益总额减去优先股权益后的余额与发行外的普通股数比值

　　正确答案是：D

　　解析

　　账面价值是指也称每股净值或每股净资产，每股账面价值是股东权益总额减去优先股权益后的余额与发行外的普通股数比值

　　28、我国在( )证券交易所设置了中小企业板块市场和创业板市场，从而形成了交易所市场内的不同市场层次。

　　A.深圳

　　B.上海

　　C.北京

　　D.重庆

　　正确答案是：A

　　解析

　　我国在深圳证券交易所设置了中小企业板块市场和创业板市场，从而形成了交易所市场内的不同市场层次。

　　29、()是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。

　　A.佣金

　　B.过户费

　　C.印花税

　　D.变更费

　　正确答案是：B

　　解析

　　过户费是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。

　　30、财务风险的特征不包括( )。

　　A.客观性

　　B.不确定性

　　C.全面性

　　D.隐藏性

　　正确答案是：D

　　解析

　　财务风险的主要特征有：(1)客观性。(2)全面性。(3)不确定性。(4)收益与损失共存性。