2018年证券从业资格考试金融市场基础知识基础试卷1_第2页

　　11、资产证券化起源于()。

　　A.英国

　　B.美国

　　C.法国

　　D.德国

　　正确答案是：B

　　解析

　　资产证券化起源于美国。

　　12、()是使用自有资金或从分散的公众手中募集的资金专门进行有价证券的法人机构。

　　A.证券公司

　　B.机构投资者

　　C.期货公司

　　D.私募公司

　　正确答案是：B

　　解析

　　机构投资者是使用自有资金或从分散的公众手中募集的资金专门进行有价证券的法人机构

　　13、资产证券化最早起源于()。

　　A.美国

　　B.英国

　　C.德国

　　D.法国

　　正确答案是：A

　　解析

　　资产证券化最早起源于美国。

　　14、普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在()时。

　　A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过

　　B.公司解散清算

　　C.公司连续5年亏损

　　D.股东大会作出减少公司注册资本的决议

　　正确答案是：B

　　解析

　　普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在公司解散清算前。

　　15、上海证券交易所成立于()，即筹集了发展资金，有转换了经营机制。

　　A.1991年12月

　　B.1990年11月

　　C.1990年12月

　　D.1991年11月

　　正确答案是：B

　　解析

　　上海证券交易所创立于1990年11月26日，同年12月19日开始正式营业。

　　16、持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券，称之为(　)。

　　A.证权证券

　　B.设权证券

　　C.物权证券

　　D.债权证券

　　正确答案是：C

　　解析

　　物 权证券是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券;债权证券是指证券持有者为公司债权人的证券;设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随 着证券的制作而产生，即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的;证权证券是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。

　　17、金融市场最重要的参与者是()

　　A.个人

　　B.工商企业

　　C.金融机构

　　D.政府部门

　　正确答案是：C

　　解析

　　金融市场最重要的参与者是金融机构。

　　18、股东大会作出普通决议，须经出席会议股东( )通过决议。

　　A. 三分之一

　　B..三分之二

　　C.二分之一

　　D.全部

　　正确答案是：C

　　解析

　　股东大会作出普通决议，须经出席会议股东1/2通过决议;作出重要决议，须经出席会议股东三分之二通过。

　　19、全面的风险管理的含义不包括( )。

　　A.全过程的风险管理

　　B.全部风险的管理

　　C.全方位的管理

　　D.全天候的管理

　　正确答案是：D

　　解析

　　全面的风险管理有四个方面的含义：(1)全过程的风险管理。(2)全部风险的管理。(3)全方位的管理。(4)全面有效的组织措施。

　　20、基金是()投资工具，筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。

　　A.直接

　　B.间接

　　C.信托

　　D.资金

　　正确答案是：B

　　解析

　　基金是间接投资工具，筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。