2018年3月证券从业资格证金融市场基础知识考前预测题_第8页

　　第71题、公司的主要财务报表包括()。Ⅰ.产品销售明细表Ⅱ.资产负债表Ⅲ.利润表Ⅳ.现金流量表

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： A

　　【专家解析】财务报表主要包括资产负债表、利润表和现金流量表三大报表，另外还包括所有者权益变动表。根据三大财务报表的信息，投资者可以了解企业财务状况、计算财务比率和分析企业的营运状况、价值和风险特征。

　　第72题、股票发行的定价方式有()。Ⅰ.协商定价方式Ⅱ.上网竞价方式Ⅲ.询价方式Ⅳ.招标定价方式

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： A

　　【专家解析】股票发行的定价方式，可以采取协商定价方式，也可以采取询价方式、上网竞价方式等。

　　第73题、证券投资基金的主要投资风险包括()。A.市场风险B.管理能力风险C.汇率D.巨额赎回风险

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正确答案： D

　　【专家解析】证券投资基金的主要投资风险包括市场风险、管理能力风险、技术风险、巨额赎回风险等。

　　第74题、下列中属于影响债券利率因素的是()。Ⅰ.筹资者的资信Ⅱ.债券票面金额Ⅲ.债券期限长短Ⅳ.借贷资金市场利率水平

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正确答案： C

　　【专家解析】影响债券利率的因素有：(1)借贷资金市场利率水平。(2)筹资者的资信。(3)债券期限长短。

　　第75题、下列属于证券投资基金运作费的有()。Ⅰ.上市年费Ⅱ.持有人大会费Ⅲ.分红手续费Ⅳ.信息披露费

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： D

　　【专家解析】基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。

　　第76题、金融风险的特点包括()。Ⅰ.确定性Ⅱ.周期性Ⅲ.可管理性Ⅳ.扩散性

　　A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案： D

　　【专家解析】金融风险的特征包括：(1)隐蔽性。(2)扩散性。(3)加速性。(4)不确定性。(5)可管理性。(6)周期性。

　　第77题、金融期货交易与金融现货交易的区别包括()。Ⅰ.交易主体不同Ⅱ.交易方式不同Ⅲ.交易目的不同Ⅳ.结算方式不同

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案： C

　　【专家解析】金融期货交易与金融现货交易的区别具体表现在以下几个方面：(1)交易对象不同。(2)交易目的不同。(3)交易价格的含义不同。(4)交易方式不同。(5)结算方式不同。

　　第78题、下列表述中，不正确的是()。Ⅰ.清算与交收统称为结算Ⅱ.清算又称交收Ⅲ.交收简称结算Ⅳ.清算又称结算

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： A

　　【专家解析】清算与交收两个过程统称为结算。清算与交收的定义不同。

　　第79题、下列有关基金的表述中，正确的有()。Ⅰ.基金可以分为封闭式和开放式两种Ⅱ.上市开放式基金不可以在二级市场买卖Ⅲ.基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式Ⅳ.基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正确答案： B

　　【专家解析】上市的开放式基金，投资者可以在证券交易市场上进行买卖。

　　第80题、下列事项属于证券交易结算环节的是()。Ⅰ.交易数据接收Ⅱ.开立结算账户Ⅲ.清算Ⅳ.发送清算结果

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： B

　　【专家解析】证券交易的结算可以划分为清算和交收两个主要环节。在此基础上，还可以进一步划分为交易数据接收、清算、发送清算结果、结算参与人组织证券或资金以备交收、证券交收和资金交收、发送交收结果、结算参与人划回款项、交收违约处理八个环节。