2018年3月证券从业资格证金融市场基础知识考前预测题_第4页

　　第31题、目前，我国金融市场实行的经营体制是()。

　　A、分业经营、分业管理

　　B、分业经营、混业管理

　　C、混业经营、分业管理

　　D、混业经营、混业管理

　　正确答案： A

　　【专家解析】目前，我国仍实行“分业经营、分业管理”的经营体制，并在此基础上不断开展业务创新。但也要认识到，“混业经营”是未来的必然选择。

　　第32题、上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立()证券账户的投资者。

　　A、[A]

　　B、[B]

　　C、[E]

　　D、[H]

　　正确答案： B

　　【专家解析】上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立B、D证券账户的投资者。

　　第33题、由于记账式债券的发行和交易均采用无纸化，所以发行效率高、成本低且()。

　　A、流动性高

　　B、交易安全

　　C、灵活性高

　　D、收益性高

　　正确答案： B

　　【专家解析】记账式国债可以记名、挂失，安全性较高，同时由于记账式债券的发行和交易均采用无纸化，所以发行时间短、发行效率高、交易手续简便、成本低、交易安全。

　　第34题、()是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。

　　A、证券管理业务

　　B、证券研究业务

　　C、证券法律业务

　　D、证券交易业务

　　正确答案： C

　　【专家解析】证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。

　　第35题、证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立()的方式。

　　A、信贷

　　B、储蓄

　　C、股票

　　D、信托

　　正确答案： D

　　【专家解析】证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式。

　　第36题、下列各项中，不属于证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》内容的是()。

　　A、双方声明及承诺、协议标的

　　B、证券经纪商内幕信息披露原则

　　C、资金账户、交易代理、网上委托、变更和撤销

　　D、甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的解决

　　正确答案： B

　　【专家解析】《证券交易委托代理协议》内容包括：双方声明及承诺、协议标的、资金账户、交易代理、网上委托、变更和撤销、甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的解决、机构客户、附则。

　　第37题、在我国，证券公司要取得交易席位，应向()提出申请。

　　A、证券监督管理机构

　　B、中国证监会

　　C、证券交易所

　　D、证券登记结算机构

　　正确答案： C

　　【专家解析】在我国，证券公司要取得交易席位，应向证券交易所提出申请。

　　第38题、证券公司只能接受()期货公司的委托从事IB业务，不能接受其他期货公司的委托从事IB业务。

　　A、与其有业务往来

　　B、关联交易的

　　C、信誉好的

　　D、全资拥有或者控股的

　　正确答案： D

　　【专家解析】证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

　　第39题、已开立资金账户需申请开通网上交易委托的客户，需要签署()。

　　A、风险提示

　　B、客户须知

　　C、网上交易协议书

　　D、证券交易委托书

　　正确答案： C

　　【专家解析】已开立资金账户需申请开通网上交易委托的客户，需要签署《网上交易协议书》。

　　第40题、银行间债券市场发行的记账式国债，主要面向()等机构投资者。

　　A、企业

　　B、银行和非银行金融机构

　　C、个人

　　D、国外机构

　　正确答案： B

　　【专家解析】记账式国债的发行采用公开招标方式，可分为证券交易所市场发行、银行间债券市场发行以及同时在银行间债券市场和证券交易所市场发行(又称为跨市场发行)3种情况。个人投资者可以购买证券交易所市场发行和跨市场发行的记账式国债，而银行间债券市场的发行主要面向银行和非银行金融机构等机构投资者。