2018年3月证券从业资格考试金融市场基础知识考前预测卷_第7页

　　第61题、下列选项中，属于对上市公司进行监管的类型的是()。Ⅰ.信息披露的监管Ⅱ.公司治理监管Ⅲ.并购重组的监管Ⅳ.内幕交易行为的监管

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： A

　　【专家解析】对上市公司的监管包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管等，其中信息披露的监管是对上市公司日常监管的主要内容。而对内幕交易行为的监管属于对交易市场的监管，不属于对上市公司的监管,故不选Ⅳ。

　　第62题、一般来说，证券买卖委托受理过程包括()。Ⅰ.验证资金及证券Ⅱ.审单Ⅲ.委托执行Ⅳ.验证

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： B

　　【专家解析】委托受理包括验证与审单、查验资金及证券;委托执行是委托受理之后的过程。

　　第63题、金融风险的特征包括()。Ⅰ.隐蔽性Ⅱ.扩散性Ⅲ.可管理性Ⅳ.周期性

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正确答案： C

　　【专家解析】金融风险的特征包括隐蔽性、扩散性、加速性、不确定性、可管理性和周期性。

　　第64题、影响金融市场的主要因素不包括()。Ⅰ.技术因素Ⅱ.管理因素Ⅲ.人员因素Ⅳ.历史因素

　　A、Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ

　　正确答案： A

　　【专家解析】一般来说，左右和影响金融市场的因素是多方面的，但最为重要的是经济因素、法律因素、市场因素、技术因素及体制或管理因素。

　　第65题、下列属于股票特征的是()。Ⅰ.收益性Ⅱ.参与性Ⅲ.流动性Ⅳ.期限性

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正确答案： D

　　【专家解析】股票的特征包括：收益性、风险性、流动性、永久性、参与性。

　　第66题、下列关于上市开放式基金(LOF)的说法中，正确的是()。A.可以在场外市场进行基金份额申购、赎回B.可通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起C.LOF必须采用指数基金模式D.深圳证券交易所推出的LOF在世界范围内具有首创性

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正确答案： D

　　【专家解析】与ETF相区别，LOF不一定采用指数基金模式，也可以是主动管理型基金，故选项Ⅲ说法错误。其他选项正确。

　　第67题、下列选项中属于显性成本的是()。Ⅰ.佣金Ⅱ.过户费Ⅲ.对冲费用Ⅳ.印花税

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： C

　　【专家解析】显性成本包括佣金、印花税和过户费等。除了佣金和税费等显性成本，交易过程中的隐性成本，如买卖价差、市场冲击、对冲费用、机会成本等，往往容易被忽视。

　　第68题、关于新股网上竞价发行方式，下列哪些()不是缺陷。Ⅰ.增加发行组织工作压力，增加许多环节，消耗大量人力、物力和财力资源Ⅱ.股份容易被机构大资金操纵，增加中小投资者的投资风险Ⅲ.借助证券交易所遍布全国各地的交易网络进行Ⅳ.将市场原则引入发行环节，通过市场竞争最终决定较为合理的发行价格

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： B

　　【专家解析】新股网上竞价发行缺陷是：股份容易被机构大资金操纵，增加中小投资者的投资风险;在理性投资观念缺失相对严重的情况下，广大中小投资者直接参与新股竞价容易出现盲目性。

　　第69题、下列关于证券公司分公司的叙述中，不正确的是()。Ⅰ.在性质上属于企业法人Ⅱ.其法律责任由自身承担Ⅲ.设立分公司，应当经中国证监会批准Ⅳ.证券营业部属于证券公司分公司

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： B

　　【专家解析】分公司不具有企业法人资格，其法律责任由证券公司承担。故Ⅰ、Ⅱ项说法错误。根据《证券公司分公司监管规定(试行)》，证券公司分公司是指证券公司依照《人民共和国公司法》《人民共和国证券法》和《证券公司监督管理条例》设立的除证券营业部以外的分支机构。故Ⅳ项说法错误。

　　第70题、以下关于基金利润分配的表述，正确的是()。Ⅰ.开放式基金应该在基金合同中约定每年基金利润分配的最多次数Ⅱ.投资者周五申请赎回的货币基金份额，不享有周六、周日的利润分配Ⅲ.基金进行利润分配会导致基金份额净值下降，但并不意味着投资者有投资损失Ⅳ.封闭式基金一般采用现金方式分红

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正确答案： B

　　【专家解析】投资者于周五申购或转换转入的基金份额不享有周五和周六、周日的利润，投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五和周六、周日的利润。