2018年3月证券从业资格考试金融市场基础知识考前预测卷_第2页

　　第11题、投机者利用国际金融市场上利率差别或汇率差别来谋取利润所引起的资本国际流动是指()。

　　A、国际贷款

　　B、国际证券投资

　　C、保值性资本流动

　　D、投机性资本流动

　　正确答案： D

　　【专家解析】投机性资本流动是指投机者利用国际金融市场上利率差别或汇率差别来谋取利润所引起的资本国际流动。

　　第12题、按照我国相关制度规定，新股上网定价发行过程中，当申购量大于发行量时，认购成功者的确认方式是()。

　　A、按竞价决定

　　B、按抽签决定

　　C、按价格优先

　　D、按时间优先

　　正确答案： B

　　【专家解析】认购成功者的确认方式，定价发行方式按抽签决定。

　　第13题、客户最多可以与()证券公司签订融资融券合同。

　　A、1家

　　B、2家

　　C、3家

　　D、4家

　　正确答案： A

　　【专家解析】客户只能与1家证券公司签订融资融券合同，向1家证券公司融入资金和证券。

　　第14题、根据()划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。

　　A、选择权的性质

　　B、合约所规定的履约时间的不同

　　C、金融期权基础资产性质的不同

　　D、协定价格与基础资产市场价格的关系

　　正确答案： B

　　【专家解析】金融期权的分类：(1)按照选择权的性质划分，金融期权可以分为看涨期权和看跌期权。(2)根据合约规定的履约时间的不同，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。(3)根据金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等。

　　第15题、根据深圳证券交易所交易规则规定，债券大宗交易单笔质押式回购交易数量不低于()。

　　A、1000张

　　B、2000张

　　C、5000张

　　D、10000张

　　正确答案： C

　　【专家解析】债券大宗单笔质押式回购交易数量不低于5000张。

　　第16题、《人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于()人民币，且必须为实缴货币资本。

　　A、5000万元

　　B、1亿元

　　C、2亿元

　　D、3亿元

　　正确答案： B

　　【专家解析】《人民共和国证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，经国务院证券监督管理机构批准，并且应当具备下列条件：(1)有符合本法和《人民共和国公司法》规定的章程。(2)注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。(3)主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币。(4)取得基金从业资格的人员达到法定人数。(5)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施。(6)有完善的内

　　第17题、在发行企业债券的具体申报上，国务院行业管理部门所属企业的申请材料由()转报。

　　A、国家发改委

　　B、行业管理部门

　　C、省发展改革部门

　　D、计划单列市发展改革部门

　　正确答案： B

　　【专家解析】在企业债券发行的具体申报上，采取如下方式报送国家发改委：中央直接管理企业的申请材料直接申报;国务院行业管理部门所属企业的申请材料由行业管理部门转报;地方企业的申请材料由所在省、自治区、直辖市、计划单列市发展改革部门转报。

　　第18题、发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为()。

　　A、公司资本公积金

　　B、股本账户

　　C、盈余公积

　　D、留存收益

　　正确答案： A

　　【专家解析】发行价格高于面值称为溢价发行，募集的资金中等于面值总和的部分记入资本账户，以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款列为公司资本公积金。

　　第19题、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照的()架构设立和运行。

　　A、业务决策机构--董事会--分支机构

　　B、董事会--业务决策机构--业务执行部门--分支机构

　　C、业务决策机构--业务执行部门--董事会--分支机构

　　D、业务决策机构--董事会--业务执行部门--分支机构

　　正确答案： B

　　【专家解析】融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会--业务决策机构--业务执行部门--分支机构”的架构设立和运行。

　　第20题、以营利为目的并以自有资金和账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券的行为是证券公司的()。

　　A、证券经纪业务

　　B、证券委托业务

　　C、证券自营业务

　　D、证券资产管理业务

　　正确答案： C

　　【专家解析】以营利为目的并以自有资金和账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券的行为是证券公司的证券自营业务。