证券从业资格考试金融市场基础知识模拟试题（4）

　　一、选择题

　　第1题：基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的(　)%。

　　A.4

　　B.8

　　C.10

　　D.20

　　参考答案：D

　　参考解析：基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%。

　　第2题：基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利和义务在(　)中会有详细约定。

　　A.基金份额上市交易公告书

　　B.招募说明书

　　C.基金合同

　　D.基金成立公告

　　参考答案：C

　　参考解析：每只基金都会订立基金合同，基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在基金合同中有详细约定。

　　第3题：目前，上市证券的集中交易主要采用的是(　)方式。

　　A.总额结算

　　B.净额结算

　　C.差额结算

　　D.统一结算

　　参考答案：B

　　参考解析：目前，上市证券的集中交易主要采用净额结算方式，结算参与人必须按照货银对付原则的要求，根据清算结果，向证券登记结算公司足额交付应付的证券和资金，并为交易行为提供交收担保。

　　第4题：(　)股是指注册地在我国内地、上市地在新加坡的外资股。

　　A.B股

　　B.H股

　　C.N股

　　D.S股

　　参考答案：D

　　参考解析：境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成。H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。香港的英文是Hong Kong，取其首字母，在香港上市的外资股被称为H股。依此类推。纽约的第一个英文字母是N，新加坡的第一个英文字母是S，伦敦的第一个英文字母是L。因此，在纽约、新加坡、伦敦上市的外资股分别被称为N股、S股、L股。

　　第5题：在美国发行的外国证券称为(　)。

　　A.武士债券

　　B.扬基债券

　　C.龙债券

　　D.熊猫债券

　　参考答案：B

　　参考解析：外国债券是一种传统的国际债券。在美国发行的外国债券被称为扬基债券，它是由非美国居民在美国市场发行的吸收美国资金的债券。在日本发行的外国债券称为武士债券，它是外国发行人在日本债券市场上发行的以日元为面值的债券。龙债券是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券。熊猫债券是指境外机构在中国发行的以人民币计价的债券。

　　二、组合型选择题

　　第1题：下列行为，可以将风险转移到其他主体的是(　)。

　　Ⅰ.投机套利

　　Ⅱ.套期保值

　　Ⅲ.购买保险

　　Ⅳ.分散投资

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：风险转移有3种基本方法：保险、风险分散化和套期保值。

　　第2题：按募集方式的不同，可以将分级基金分为(　)。

　　Ⅰ.公募基金

　　Ⅱ.私募基金

　　Ⅲ.公司型基金

　　Ⅳ.契约性基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：按募集方式的不同，可以将分级基金分为公募基金和私募基金两种类型。

　　第3题：下列选项中属于我国证券登记结算机构业务范围和职能的有(　)。

　　Ⅰ.接受上市申请，安排证券上市

　　Ⅱ.证券的存管和过户

　　Ⅲ.证券持有人名册登记

　　Ⅳ.受发行人的委托派发证券权益

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：Ⅰ项“接受上市申请，安排证券上市”属于证券交易所的职能。

　　第4题：下列关于证券公司自营业务的说法中，正确的是(　)。

　　Ⅰ.自营业务证券公司自主买卖证券，所以具有确定的收益

　　Ⅱ.证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等

　　Ⅲ.证券自营业务有交易的风险性

　　Ⅳ.自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券，通过买卖价差获利

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：收益的不确定性是自营业务的特点之一。

　　第5题：下列选项中，(　)属于金融危机的特征。

　　Ⅰ.经济总量与经济规模出现较大幅度的缩减

　　Ⅱ.企业大量倒闭，失业率提高，社会普遍的经济萧条

　　Ⅲ.地区性债务危机凸显

　　Ⅳ.整个区域内货币币值出现较大幅度的贬值

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：金融危机的特征是人们基于经济未来将更加悲观的预期，整个区域内货币币值出现较大幅度的贬值，经济总量与经济规模出现较大幅度的缩减，经济增长受到打击，往往伴随着企业大量倒闭、失业率提高、社会普遍经济萧条的现象，甚至有时候伴随着社会动荡或国家政治层面的动荡。