2018年证券从业资格考试金融市场基础知识章节试题：债券的交易_第2页

　　Ⅱ.中国结算公司上海分公司作为共同对手方为结算提供交收担保

　　Ⅲ.两次结算包括初始结算和到期结算

　　Ⅳ.一次成交、两次结算

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：买断式回购采用“一次成交、两次结算”的方式。两次结算包括初始结算与到期结算。初始结算由中国结算公司上海分公司作为共同对手方担保交收;到期结算由中国结算公司上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收。此时，中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保。

　　9[单选题] 在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，中央结算公司为参与者提供( )服务。

　　Ⅰ.报价Ⅱ.托管Ⅲ.结算Ⅳ.信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：全国银行间同业拆借中心为参与者的报价、交易提供中介及信息服务;中央结算公司为参与者提供托管、结算和信息服务。

　　10[单选题] 在买断式回购初始结算中，如T+1日结算参与人资金交收违约，中国结算公司上海分公司将( )。

　　Ⅰ.按相关待交收处理规则确定待处分证券

　　Ⅱ.对待处分证券及其权益依法拥有处置权

　　Ⅲ.计收利息及交收违约金

　　Ⅳ.不能提请证交所暂停该计算参与人的买断式回购交易资格

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：在买断式回购初始结算中，T+1日结算参与人资金交收违约的，中国结算公司上海分公司将按相关待交收处理规则确定待处分证券。中国结算公司上海分公司对待处分证券及其权益依法拥有处置权。同时，中国结算公司上海分公司将计收利息及交收违约金，并提请证券交易所暂停该结算参与人买断式回购交易资格。

　　11[单选题] 债券( )的，其证券交易所市场登记服务业务自动终止，视同债券发行人交易所市场退出登记手续办理完毕。

　　Ⅰ.修改条款Ⅱ.到期兑付Ⅲ.终止上市Ⅳ.提前赎回

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　12[单选题] 在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过(　　)个交易日。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　答案：C

　　解析：在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日;案情复杂的，可以延长15个交易日。

　　13[单选题] 下列关于债券成交原则的说法，错误的是(　　)。

　　A.价格优先就是证券公司按照交易最有利于投资委托人的利益的价格买进或卖出债券

　　B.时间优先就是要求在相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交

　　C.价格优先就是要求在相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交

　　D.客户委托优先主要是要求证券公司在自营买卖和代理买卖之间，首先进行代理买卖

　　答案：C

　　14[单选题] 参与(　　)的，还需向中央国债登记结算有限责任公司支付银行间账户服务费，向全国银行间同业拆借中心支付交易手续费等服务费用。

　　A.股票交易

　　B.衍生品交易

　　C.银行间债券交易

　　D.银行间贷款交易

　　答案：C

　　解析：参与银行问债券交易的，还需向中央国债登记结算有限责任公司支付银行间账户服务费，向全国银行间同业拆借中心支付交易手续费等服务费用。

　　15[单选题] 国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会、国家发展和改革委员会备案，备案(　　)天内无异议后实施。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　答案：B

　　解析：国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会及原国家计划和发展委员会(现为国家发展和改革委员会)备案，备案15天内无异议后实施。

　　16[单选题] 国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由(　　)制定。

　　A.中国证监会

　　B.中国结算公司

　　C.证券交易所

　　D.国家发展改革委

　　答案：C

　　解析：国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会及原国家计划和发展委员会(现为国家发展和改革委员会)备案，备案15天内无异议后实施。

　　17[单选题] 某投资者于某年10月17日在沪市买入2手×国债(该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11.83%)，成交价132.75元。假设经纪人不收委托手续费，对国债交易佣金的收费为成交金额的0.2%，买人×国债的实际付出是(　　)元。

　　A.2736.68

　　B.2737.68