2017年12月证券从业资格考试金融市场基础知识冲刺试题（4）_第6页

　　81.目前，财政部代理发行地方政府债采取(　　)的方式。

　　Ⅰ.合并名称Ⅱ.合并价格Ⅲ.合并发行Ⅳ.合并托管

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　82.中国证监会的职责有(　　)。

　　Ⅰ.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则

　　Ⅱ.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理

　　Ⅲ.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则

　　Ⅳ.依法对中国证券业协会的活动进行指导和监督

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　83.《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》对于注册会计师申请证券许可证的规定，应当符合的条件包括(　　)。

　　Ⅰ.所在会计师事务所已取得证券许可证或者符合本规定第6条所规定的条件并已提出申请

　　Ⅱ.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书

　　Ⅲ.取得注册会计师证书5年以上

　　Ⅳ.不超过65周岁

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　84.在美国次贷危机引发的全球金融危机的背景下，全球证券市场的发展呈现出的新趋势现在(　　)。

　　Ⅰ.金融机构的去杠杆化Ⅱ.金融监管的改革

　　Ⅲ.国际金融合作的进一步加强Ⅳ.金融秩序的稳定

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　85.中小企业板块的设计要点有(　　)。

　　Ⅰ.暂不降低发行上市标准

　　Ⅱ.尽可能扩大行业覆盖面

　　Ⅲ.在现有主板市场内设立中小企业板块

　　Ⅳ.在主板市场的制度框架内实行相对独立运行

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　86.我国国债发行招标规则的制定中，招标标的可以是(　　)。

　　Ⅰ.利率Ⅱ.利差Ⅲ.价格Ⅳ.数量

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　87.按股东享有权利的不同，股票可分为(　　)。

　　Ⅰ.普通股票Ⅱ.记名股票Ⅲ.优先股票Ⅳ.无记名股票

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢ

　　88.证券公司可以授权其分公司经营的业务范围有(　　)。

　　Ⅰ.管理证券公司一定区域内的证券营业部

　　Ⅱ.经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务

　　Ⅲ.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务

　　Ⅳ.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　89.股票的价值包括(　　)。

　　Ⅰ.票面价值Ⅱ.账面价值Ⅲ.清算价值Ⅳ.内在价值

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　90.金融债券的发行主体有(　　)。

　　Ⅰ.政策性银行

　　Ⅱ.商业银行

　　Ⅲ.企业集团财务公司

　　Ⅳ.金融租赁公司和汽车金融公司

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　91.按照基础工具种类分类，金融衍生工具可分为(　　)。

　　Ⅰ.股权类产品的衍生工具Ⅱ.金融互换

　　Ⅲ.货币衍生工具Ⅳ.信用衍生工具

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　92.公开募集基金的基金管理人职责终止的情形有(　　)。

　　Ⅰ.被依法取消基金管理资格Ⅱ.被基金份额持有人大会解任

　　Ⅲ.依法解散Ⅳ.被依法撤销

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡ

　　93.商业银行发行金融债券应具备的条件有(　　)。

　　Ⅰ.具有良好的公司治理机制Ⅱ.核心资本充足率不低于4%

　　Ⅲ.最近3年连续盈利Ⅳ.最近3年利润连续增长

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　94.关于证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件，下列说法中正确的有(　　)。

　　Ⅰ.经营证券经纪业务已满5年

　　Ⅱ.公司及其董事、监事最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚

　　Ⅲ.财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定

　　Ⅳ.已建立完善的客户投诉处理机制

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　95.除政策性银行外的其他金融机构，采用担保方式发行金融债券的，应特殊提供的文件有(　　)。

　　Ⅰ.担保协议Ⅱ.担保人资信情况说明

　　Ⅲ.无违法违规证明Ⅳ.资产证明

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　96.影响股票价格的政治因素有(　　)。

　　Ⅰ.战争Ⅱ.国际社会政治、经济的变化

　　Ⅲ.政权更迭、领袖更替等政治事件Ⅳ.政府重大经济政策的出台

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　97.以下关于证券交易所的职责，说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.提供交易场所和设施Ⅱ.制定交易规则

　　Ⅲ.监管在该交易所上市的证券Ⅳ.监督会员交易行为的合规性

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　98.基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为包括(　　)。

　　Ⅰ.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送

　　Ⅱ.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利

　　Ⅲ.挪用基金投资者的交易资金和基金份额

　　Ⅳ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　99.设立证券公司应当具备的条件有(　　)。

　　Ⅰ.主要股东的净资产不低于人民币2亿元

　　Ⅱ.有符合《证券法》规定的注册资本

　　Ⅲ.有完善的风险管理与内部控制制度

　　Ⅳ.有合格的经营场所和业务设施

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　100.中期报告应当向证券监督管理机构和证券交易所报送的内容有(　　)。

　　Ⅰ.公司财务会计报告和经营情况Ⅱ.涉及公司的重大诉讼事项

　　Ⅲ.已发行的股票变动情况Ⅳ.提交股东大会审议的重要事项

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　二、组合型选择题参考答案

　　81.D[解析]目前，财政部代理发行地方政府债采取合并名称、合并发行、合并托管的方式。

　　82.C[解析]中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行下列职责：①依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权;②依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理;③依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理;④依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施;⑤依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况;⑥依法对中国证券业协会的活动进行指导和监督;⑦依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处;⑧法律、行政法规规定的其他职责。

　　83.A[解析]注册会计师申请证券许可证，应当符合的条件包括：①所在会计师事务所已取得证券许可证或者符合《注册会计师执行证券期货相关业务许可证管理规定》第6条所规定的条件并已提出申请;②具有证券、期货相关业务资格考试合格证书;③取得注册会计师证书1年以上;④不超过60周岁;⑤执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为。

　　84.A[解析]2007年开始的美国次级贷款危机，最终演变成了一场全球金融危机和经济危机。这场危机让人们对金融衍生产品的风险性、金融风险的复杂性、金融机构高杠杆经营的危害性有了更为深人的认识，全球金融市场都在深刻反思，各国(地区)金融监管部门纷纷采取必要的措施防止危机进一步扩大。在此背景下，全球证券市场的发展也呈现出一些新的趋势，突出表现在以下几个方面：①金融机构的去杠杆化;②金融监管的改革;③国际金融合作的进一步加强。

　　85.D[解析]中小企业板块的设计要点主要是四个方面：①暂不降低发行上市标准，而是在主板市场发行上市标准的框架下设立中小企业板块，这样可以避免因发行上市标准变化带来的风险;②在考虑上市企业的成长性和科技含量的同时，尽可能扩大行业覆盖面，以增强上市公司行业结构的互补性;③在现有主板市场内设立中小企业板块，可以依托主板市场形成初始规模，避免直接建立创业板市场初始规模过小带来的风险;④在主板市场的制度框架内实行相对独立运行，目的在于有针对性地解决市场监管的特殊性问题，逐步推进制度创新，从而为建立创业板市场积累经验。

　　86.D[解析]略。

　　87.D[解析]股东享有权利的不同，股票可以分为普通股票和优先股票。按是否记载股东姓名，股票可以分为记名股票和无记名股票。

　　88.B[解析]略。

　　89.D[解析]略。

　　90.D[解析]金融债券的发行主体有：①政策性银行;②商业银行;③企业集团财务公司;④金融租赁公司和汽车金融公司;⑤其他金融机构。

　　91.C[解析]金融衍生工具从基础工具分类角度，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

　　92.B[解析]《证券投资基金法》第28条规定：有下列情形之一的，公开募集基金的基金管理人职责终止：①被依法取消基金管理资格;②被基金份额持有人大会解任;③依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;④基金合同约定的其他情形。

　　93.A[解析]商业银行发行金融债券应具备以下条件：具有良好的公司治理机制;核心资本充足率不低于4%;最近3年连续盈利;贷款损失准备计提充足;风险监管指标符合监管机构的有关规定;最近3年没有重大违法、违规行为;中国人民银行要求的其他条件。

　　94.B[解析]I项应为经营证券经纪业务已满3年。Ⅲ项应为最近2年各项风险控制指标持续符合规定。

　　95.A[解析]除政策性银行外的其他金融机构，采用担保方式发行金融债券的，还应提供担保协议及担保人资信情况说明。

　　96.D[解析]政治因素对股票价格的影响很大，往往很难预料，主要有：战争;政权更迭、领袖更替等政治事件;政府重大经济政策的出台、社会经济发展规划的制定、重要法规的颁布等;国际社会政治、经济的变化等。

　　97.D[解析]证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。其主要职责有：提供交易场所和设施;制定交易规则;监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性、合法性;确保市场的公开、公平和公正。

　　98.A[解析]基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为包括：①违反有关信息披露规则，私自泄露基金的证券买卖信息;②在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送;③利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利;④挪用基金投资者的交易资金和基金份额;⑤在基金销售过程中误导客户;⑥中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。

　　99.D[解析]按照《证券法》的要求，设立证券公司应当具备下列条件：①有符合法律、行政法规规定的公司章程;②主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元;③有符合《证券法》规定的注册资本;④董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格;⑤有完善的风险管理与内部控制制度;⑥有合格的经营场所和业务设施;⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

　　100.D[解析]中期报告应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向证券监督管理机构和证券交易所报送以下内容并予公告：①公司财务会计报告和经营情况;②涉及公司的重大诉讼事项;③已发行的股票、公司债券变动情况;④提交股东大会审议的重要事项;⑤国务院证券监督管理机构规定的其他事项。