2017年12月证券从业资格考试金融市场基础知识冲刺试题（2）_第2页

　　第16题下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中，错误的是()。

　　A.主要为创新型、创业型、成长型中小微企业服务

　　B.是经国务院批准的全国性证券交易场所

　　C.在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司纳入非上市公众公司统一监管，股东人数不可以超过 200 人

　　D.全国股份转让系统实行主办券商制度

　　【正确答案】C

　　【答案解析】全国中小企业股份转让系统，俗称“新三板”，是经国务院批准设立的全国性证券交易场所，具有公司挂牌、公开转让股份、股权融资、债券融资、资产重组等多重功能，主要为创新型、创业型、成长型中小微企业服务。根据证监会[第89号令]《全国中小企业股份转让系统有限公司管理办法暂行办法》，股票在全国股份转让系统挂牌的公司(简称“挂牌公司”)为非上市公众公司，根据最新《非上市公众公司管理办法》，公众公司的定义是通过定向发行或转让，导致股东超过200人，或股票公开转让，股东人数可以超过200人，接受中国证券监督管理委员会的统一监督管理的公司。全国股份转让系统实行主办券商制度。

　　第17题稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为()。

　　A.蓝筹股

　　B.红筹股

　　C.法人股

　　D.外资股

　　【正确答案】A

　　【答案解析】稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为“蓝筹股”。

　　第18题现行我国全国社保基金理事会直接运作的社保基金的投资范围仅限于()、在一级市场购买国债，其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。

　　A.银行存款

　　B.股票

　　C.期货

　　D.有价证券

　　【正确答案】A

　　【答案解析】全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债，其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。社保基金的投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券。

　　第19题《证券发行与承销管理办法》第十八条规定，上市公司向原股东配售股票，应当向()股东配售，且配售比例应当相同。

　　A.全部股东

　　B.配售当日登记在册的

　　C.股权登记日登记在册的

　　D.目前登记在册的所有

　　【正确答案】C

　　【答案解析】《证券发行与承销管理办法》第十八条规定，上市公司向原股东配售股票，应当向股权登记日登记在册的股东配售，且配售比例应当相同。

　　第20题证券服务机构从事证券服务业务必须得到()和有关主管部门批准。

　　A.中国证监会

　　B.中国证券业协会

　　C.证券公司

　　D.证券交易所

　　【正确答案】A

　　【答案解析】根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到中国证监会和有关主管部门批准。

　　第21题证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务交易中一项和数项的，注册资本最低限额为人民币()元。

　　A.1 000万

　　B.5 000万

　　C.1亿

　　D.3亿

　　【正确答案】B

　　【答案解析】证券公司经营证券经纪、证券投资咨询与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币5 000万元。

　　第22题证券发行市场又称()。

　　A.二级市场

　　B.次级市场

　　C.流通市场

　　D.一级市场

　　【正确答案】D

　　【答案解析】发行市场也称一级市场、初级市场，是新证券发行的市场。流通市场也称二级市场、次级市场，是已经发行、处在流通中的证券的买卖市场。

　　第23题股东大会作出普通决议必须经出席会议的股东所持表决权的()通过。

　　A.半数

　　B.三分之一

　　C.三分之二

　　D.全数

　　【正确答案】A

　　【答案解析】股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。但是，股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

　　第24题我国全国性资本市场的形成和初步发展阶段是()。

　　A.1978-1992年

　　B.1993-1998年

　　C.1981-1990年

　　D.1999年至今

　　【正确答案】B

　　【答案解析】全国性资本市场的形成和初步发展是在1993-1998年。

　　第25题证券登记结算制度实行证券()。

　　A.代持制

　　B.实名制

　　C.代理制

　　D.经纪制

　　【正确答案】B

　　【答案解析】证券登记结算制度实行证券实名制。投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请，投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整，投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。

　　第26题国际货币基金组织总部位于()。

　　A.华盛顿

　　B.巴黎

　　C.纽约

　　D.斯德哥尔摩

　　【正确答案】A

　　【答案解析】国际货币基金组织是根据1944年7月在布雷顿森林会议签订的《国际货币基金协定》，于1945年12月27日在华盛顿成立的，总部位于华盛顿。

　　第27题()制度是一国在货币没有实现完全可自由兑换，资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。

　　A.ETF

　　B.LOF

　　C.QDII

　　D.QFII

　　【正确答案】D

　　【答案解析】QFII制度是一国(地区)在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地吸引外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。这种制度要求外国投资者若要进入一国证券市场，必须符合一定的条件，经该国有关部门的审批通过后汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地证券市场。

　　第28题()对证券账户实施统一管理。

　　A.中国证监会

　　B.中国证券登记结算有限责任公司

　　C.证券公司

　　D.证券交易所

　　【正确答案】B

　　【答案解析】中国证券登记结算有限责任公司对证券账户实施统一管理，具体账户业务可以委托开户代理机构办理。

　　第29题金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估、充分披露等方法，根据客户分级和()匹配原则，避免误导投资者和错误销售。

　　A.产品分级

　　B.产品规模

　　C.客户风险

　　D.产品收益

　　【正确答案】A

　　【答案解析】理论上可以将投资者区分为风险偏好型、风险中立型和风险回避型三种类型。实践中,金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估与充分披露等方法,根据客户分级和产品分级匹配原则，避免误导投资者和错误销售。

　　第30题当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时，按照有关政策规定对债权人予以偿付的是()。

　　A.风险准备金

　　B.保障基金

　　C.保护基金

　　D.保证金

　　【正确答案】C

　　【答案解析】保护基金是指按照《证券投资者保护基金管理办法》筹集形成的、在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。