2017年12月证券从业资格考试金融市场基础知识冲刺试题（1）_第3页

　　41.根据《证券法》规定，证券公司的注册资本应当是()资本。

　　A. 实物

　　B. 货币

　　C. 认购

　　D. 实缴

　　正确答案：D

　　解析：根据，，《证券法》规定，证券公司的注册资本应当是实缴资本。

　　42.沪港通于()正式启动。

　　A. 2014年11月10日

　　B. 2014年11月17日

　　C. 2014年11月15日

　　D. 2014年11月20日

　　正确答案：B

　　解析：沪港通于2014年11月17日正式启动。

　　43.金融市场通过利率的差异和上下波动，通过市场上优胜劣汰的竞争以及对有价证券价格的影响，能够引导资金流向最需要的地方，流向那些经营管理好、产品畅销、有发展前途的经济单位，这是说金融市场具有( )作用。

　　A. 有效地实施宏观调控

　　B. 灵活地调度和转化资金

　　C. 合理地分配和引导资金

　　D. 有效地动员筹集资金

　　正确答案：C

　　解析：金融市场通过利率的差异和上下波动，通过市场上优胜劣汰的竞争以及对有价证券价格的影响，能够引导资金流向最需要的地方，流向那些经营管理好、产品畅销、有发展前途的经济单位。从而有利于提高投资效益，实现资金在各地区、各部门、各单位间的合理流动，完成社会资源的优化配置。

　　44.下列关于股份变动认识错误的是()。

　　A. 当转债持有人行使转换权时，公司收回并注销发行的转债，同时发行新股，由于稀释效应，有可能引起股价下降

　　B. 资本公积金是在公司的正常生产经营之外，由资本本身及其它原因形成的股东权利收入

　　C. 股票分割与合并，会改变公司的实收资本和每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重

　　D. 原股东可以参与配股，也可以放弃配股权

　　正确答案：C

　　解析：股票分割又称拆股、拆细，是将1股股票均等地拆成若干股。股票合并又称并股，是将若干股股票合并为1股。从理论上说，不论是分割还是合并，将增加或减少股份总数和股东持有股票的数量，但并不改变公司的实收资本和每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。

　　错题反馈隐藏答案查教材取消收藏查看笔记

　　45.由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的，以该财产所产生的现金支付其收益的证券为()。

　　A. 资产支持证券

　　B. 商业银行次级债

　　C. 财务公司债券

　　D. 中央银行票据

　　正确答案：A

　　解析：资产支持证券是指由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。受托机构以信托财产为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务。

　　46.证券交易市场通常分为()和场外交易市场。

　　A. A股市场

　　B. OTC市场

　　C. 证券交易所市场

　　D. 地方股权交易中心市场

　　正确答案：C

　　解析：证券交易市场通常分为证券交易所市场和场外交易市场。

　　错题反馈隐藏答案查教材取消收藏查看笔记

　　47.在Ms=m*B中，m是货币乘数，B是基础货币，Ms是()。

　　A. 货币需求

　　B. 虚拟货币

　　C. 货币供给

　　D. 名义货币

　　正确答案：C

　　解析：在中央银行体制(中央银行与商业银行分设)下，货币供给量等于基础货币与货币乘数之积。即：Ms=m*B，其中，Ms表示货币供应量;m表示货币乘数;B表示基础货币。

　　错题反馈隐藏答案查教材取消收藏查看笔记

　　48.中国证券业协会依法对证券评级业务活动进行()管理。

　　A. 核准

　　B. 审批

　　C. 自律

　　D. 备案

　　正确答案：C

　　解析：中国证券业协会依法对证券公司及其从业人员的业务活动进行自律管理。中国证监会对资信评级机构从事证券市场资信评级业务进行监督管理。中国证券业协会依法对证券评级业务活动进行自律管理。

　　49.证券无纸化的核心，一方面是()，成为证券权利的主要表现形式;另一方面也就意味着()。

　　A. 以证券账户替代纸质证券，公司股东或债券持有人名册的无纸化

　　B. 以证券账户替代纸质证券，公司股东或债券持有人名册的纸质化

　　C. 以纸质账户替代证券账户，公司股东或债券持有人名册的无纸化

　　D. 以纸质账户替代证券账户，公司股东或债券持有人名册的纸质化

　　正确答案：A

　　解析：证券无纸化的核心，一方面是以证券账户替代纸质证券，成为证券权利的主要表现形式;另一方面也就意味着公司股东或债券持有人名册的无纸化。

　　错题反馈隐藏答案查教材取消收藏查看笔记

　　50.证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立()的方式。

　　A. 委托

　　B. 信托

　　C. 交收

　　D. 托管

　　正确答案：B

　　解析：证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式。