2017年12月证券从业资格考试金融市场基础知识模拟试题（2）_第2页

　　B.在一定程度上改变了金融监管方式

　　C.先进成熟的现代科技促进了资金在国际间的快速有效流动

　　D.大量资金可以轻松地在全球范围内流动

　　【正确答案】A

　　【答案解析】全球化及现代科技的发展并未使金融市场风险的关联降低，但可以通过投资组合对冲或分散投资风险。

　　第14题投资机构通过()，从各个方面规范自己的投资行为，保护客户的利益，维护自己在社会上的信誉。

　　A.自律管理

　　B.科学管理

　　C.廉洁自律

　　D.规避监管

　　【正确答案】A

　　【答案解析】投资机构本身通过自律管理，从各个方面规范自己的投资行为，保护客户的利益，维护自己在社会上的信誉。

　　第15题在上市公司增资发行方式中，公司发行可转换债券的主要动因是()。

　　A.不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的改立或转制，成为一家上市公司

　　B.扩大股东人数，分散股权，增强股票的流动性，并可避免股份过度集中

　　C.保护原股东的权益及其对公司的控制权

　　D.增强证券对投资者的吸引力，能比较低的成本筹集到所需要的资金

　　【正确答案】D

　　【答案解析】可转换公司债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券，通常转化为普通股票,公司发行可转换债券的主要动因是为了增强证券对投资者的吸引力，能以较低的成本筹集到所需要的资金。

　　第16题股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票，称为()。

　　A.社会公众股

　　B.国家股

　　C.法人股

　　D.外资股

　　【正确答案】D

　　【答案解析】外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。

　　第17题国际货币基金组织总部位于()。

　　A.华盛顿

　　B.巴黎

　　C.纽约

　　D.斯德哥尔摩

　　【正确答案】A

　　【答案解析】国际货币基金组织是根据1944年7月在布雷顿森林会议签订的《国际货币基金协定》，于1945年12月27日在华盛顿成立的，总部位于华盛顿。

　　第18题证券发行市场又称()。

　　A.二级市场

　　B.次级市场

　　C.流通市场

　　D.一级市场

　　【正确答案】D

　　【答案解析】发行市场也称一级市场、初级市场，是新证券发行的市场。流通市场也称二级市场、次级市场，是已经发行、处在流通中的证券的买卖市场。

　　第19题根据现行证券交易规则，连续竞价时，成交价格确定原则包括()。

　　A.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交

　　B.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交

　　C.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价

　　D.次高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交

　　【正确答案】C

　　【答案解析】连续竞价时，成交价格的确定原则为：(1)最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价。(2)买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。(3)卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。

　　第20题在西方货币政策传导机制理论中，用P→W→C→Y表示财富传导机制的传导过程中，其中的C表示的是()。

　　A.股票价格

　　B.货币价格

　　C.财富

　　D.消费

　　【正确答案】D

　　【答案解析】消费的英文是Consume，C表示消费。

　　第21题我国中小企业板块市场设立在()，创业板市场设立在()。

　　A.上海证券交易所;深圳证券交易所

　　B.深圳证券交易所;上海证券交易所

　　C.深圳证券交易所;深圳证券交易所

　　D.上海证券交易所;上海证券交易所

　　【正确答案】C

　　【答案解析】我国中小企业板块市场和创业板市场都设立在深圳证券交易所。

　　第22题当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，应当向()提出监管处置建议。

　　A.证券公司

　　B.中国证券业协会

　　C.证券交易所

　　D.中国证监会

　　【正确答案】D

　　【答案解析】当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议;对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。

　　第23题我国债券市场的主体部分是()。

　　A.固定收益债券市场

　　B.全国银行间债券市场

　　C.交易所市场

　　D.企业债市场

　　【正确答案】B

　　【答案解析】经过近几年的迅速发展，银行间债券市场目前已成为我国债券市场的主体部分。

　　第24题证券业协会监事长由()。

　　A.监事会在当选的监事中选举产生

　　B.会员单位推荐产生

　　C.会员大会选举产生

　　D.中国证监会指定

　　【正确答案】A

　　【答案解析】中国证券业协会章程规定，中国证券业协会监事由会员单位推荐，经会员大会选举产生，监事长由监事会在当选的监事中选举产生。