2017年11月证券从业资格考试证券金融市场基础知识试题_第5页

　　76.证券投资基金存在的风险主要有(　　)。

　　Ⅰ.市场风险Ⅱ.管理能力风险Ⅲ.改制风险Ⅳ.技术风险

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　77.按有无发行中介分类，证券发行可以分为(　　)。

　　Ⅰ.公募发行Ⅱ.私募发行Ⅲ.直接发行Ⅳ.间接发行

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　78.以下金融机构属于机构投资者的有(　　)。

　　Ⅰ.政府机构Ⅱ.证券经营机构

　　Ⅲ.银行业金融机构Ⅳ.保险资产管理公司

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　79.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的。必须符合的规定有(　　)。

　　Ⅰ.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

　　Ⅱ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%

　　Ⅲ.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

　　Ⅳ.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　80.金融远期合约主要包括(　　)。

　　Ⅰ.远期货币期货Ⅱ.远期利率协议

　　Ⅲ.远期外汇合约Ⅳ.远期股票合约

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　81.基金性质的机构投资者包括(　　)。

　　Ⅰ.证券投资基金Ⅱ.社保基金Ⅲ.企业年金Ⅳ.社会公益基金

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　82.我国股票市场融资国际化是以(　　)等股权融资作为突破H的。

　　Ⅰ.A股Ⅱ.B股Ⅲ.H股Ⅳ.V股

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　83.中国金融期货交易所实行结算会员制度，结算会员按照业务范围分为(　　)。

　　Ⅰ.交易结算会员Ⅱ.全面结算会员Ⅲ.部分结算会员Ⅳ.特别结算会员

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　84.金融债券可以采用(　　)方式发行。

　　Ⅰ.全国银行间债券市场公开发行Ⅱ.全国银行间债券市场定向发行

　　Ⅲ.一次足额发行Ⅳ.限额内分期发行

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　85.弥补赤字的手段有(　　)。

　　Ⅰ.举借国债Ⅱ.增加税收Ⅲ.向中央银行借款Ⅳ.动用历年结余

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　86.基金份额持有人大会可以对(　　)等重大事项作出决议并报中国证监会批准。

　　Ⅰ.更换基金管理人Ⅱ.出具业绩报告

　　Ⅲ.更换基金托管人Ⅳ.基金扩募

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅰ Ⅲ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　87.证券投资者保护基金的资金可以运用于(　　)。

　　Ⅰ.银行存款Ⅱ.购买国债

　　Ⅲ.中央银行债券Ⅳ.中央级金融机构发行的金融债券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　88.储蓄国债与记账式国债的不同之处在于(　　)。

　　Ⅰ.记账方式不同Ⅱ.发行利率确定机制不同

　　Ⅲ.流通或变现方式不同Ⅳ.到期前变现收益预知程度不同

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　89.凭证式国债和储蓄国债的不同点有(　　)。

　　Ⅰ.债权记录方式不同Ⅱ.是否上市流通

　　Ⅲ.申请购买手续不同Ⅳ.发行对象不同

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　90.享有优先认股权的股东的选择有(　　).

　　Ⅰ.认购新发行的普通股票Ⅱ.将该权利转让给他人

　　Ⅲ.听任该权利过期失效Ⅳ.失效前请求他人代为行使该权利

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　91.证券投资基金公开披露基金信息，不得有F列(　　)行为。

　　Ⅰ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

　　Ⅱ.对证券投资业绩进行预测

　　Ⅲ.违规承诺收益或者承担损失

　　Ⅳ.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　92.证券投资基金的技术风险可能来自(　　)。

　　1.基金管理人Ⅱ.基金托管人Ⅲ.注册登记人Ⅳ.销售机构

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　93.下列各项属于《证券法》总则内容的有(　　)。

　　Ⅰ.立法的宗旨、适用范围

　　Ⅱ.证券发行及交易活动的当事人应当遵守的原则

　　Ⅲ.证券业与其他金融业的分业经营与管理

　　Ⅳ.证券市场集中统一监督管理、证券业协会的自律性管理

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　94.契约型基金与公司型基金的区别有(　　)。

　　Ⅰ.资金的性质不同Ⅱ.投资方式不同

　　Ⅲ.投资者的地位不同Ⅳ.基金的营运依据不同

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　95.关于影响股价变动的因素中，说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.公司经营状况与股票价格正相关，公司经营状况好，股价上升;反之，股价下跌

　　Ⅱ.中央银行收紧银根，减少货币供应，会导致股价上升

　　Ⅲ.当一国或地区的经济运行态势良好，一般来说，大多数企业的经营状况也较好，它们的股票价格会上升;反之，股票价格会下降

　　Ⅳ.若一国国际收支连续出现逆差，政府为平衡国际收支会采取提高国内利率和提高汇率的措施，以鼓励出口、减少进口，股价就会下跌;反之，股价会上升

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　96.公司证券包括(　　)。

　　Ⅰ.股票Ⅱ.商业汇票Ⅲ.债券Ⅳ.商业票据

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　97.定向资产管理业务的特点有(　　)。

　　Ⅰ.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务

　　Ⅱ.具体的投资方向在资产管理合同中约定

　　Ⅲ.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行

　　Ⅳ.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　98.债券的特征有(　　)。

　　Ⅰ.偿还性Ⅱ.流动性Ⅲ.安全性Ⅳ.收益性

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　99.机构投资者主要包括(　　)。

　　1.封闭式共同基金Ⅱ.封闭式投资基金

　　Ⅲ.养老基金Ⅳ.创业投资基金

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　100.整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取的措施有(　　)。

　　Ⅰ.停止批准新业务

　　Ⅱ.责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率

　　Ⅲ.限制分配红利

　　Ⅳ.限制业务活动

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ