2017年11月证券金融市场基础知识真题_第2页

　　A.风险准备金 B.保障基金 C.保护基金 D.保证金

　　第31题与证券投资相关的所有风险被称为总风险，可分为( )。

　　A.系统风险和非系统风险 B.汇率风险和利率风险

　　C.自然风险和人为风险 D.政策风险和市场风险

　　第32题贝塔系数(β)的绝对值越大，表明组合对市场指数的敏感性( )。

　　A.越弱 B.无关 C.不确定 D.越强

　　第33题中国人民银行指定的银行间债券登记、托管和结算的机构是( )。

　　A.中央国债登记结算有限责任公司 B.中国结算所

　　C.中国金融期货交易所 D.中央登记所

　　第34题某股票即时揭示的卖出申报价格和交易数量分别为：15.60元、1 000股，15.50元、800股，15.35元、100股;即时揭示的买入申报价格和交易数量分别为：15.25元、500股，15.20元、1 000股，15.15元、800股，若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.50元、600股，该委托的交易数量情况可能为( )。

　　A.买入价格为15.35元、成交数量为100股，买入价格为15.50元、成交数量为500股

　　B.买入价格为15.35元、成交数量为500股，买入价格为15.50元、成交数量为100股

　　C.买入价格为15.35元、成交数量为200股，买入价格为15.50元、成交数量为300股

　　D.买入价格为15.35元、成交数量为200股，买入价格为15.50元、成交数量为400股

　　第35题证券投资基金业协会成立于( )年7月。

　　A.2012 B.2009 C.2010 D.2011

　　第36题普通股股东行使重大决议参与权的途径是通过( )。

　　A.购买优先股票 B.参加股东大会、行使表决权 C.优先配股权 D.优先分红

　　第37题股票市场的发行人为( )。

　　A.无限责任公司 B.股权两合公司 C.股份有限公司 D.有限责任公司

　　第38题关于公募基金，下列说法中错误的是( )。

　　A.运作必须严格遵循相关的法律和法规，并受监管机构的严格监管

　　B.最小金额要求较低，且投资者众多

　　C.募集的对象通常是不固定的

　　D.一般投资于衍生金融工具等高风险产品

　　第39题拉斯贝尔加权指数是指( )。

　　A.基期加权股价指数 B.计算期加权股价指数 C.简单算术股价指数 D.几何加权股价指数

　　第40题1988年之前，我国股票发行监管制度采取( )双重控制的办法。

　　A.发行时间和发行范围 B.发行规模和发行方式

　　C.发行规模和发行企业数量 D.发行时间和发行方式

　　第41题( )是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。

　　A.国家股 B.外资股 C.社会公众股 D.法人股

　　第42题( )是投机者利用国际金融市场上的利率差别或汇率差别来谋取利润所引起的资本国际流动。

　　A.投资性资本流动 B.国际证券投资 C.保值性资本流动 D.投机性资本流动

　　第43题我国企业债券的发展大致经历了四个阶段，机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现在( )。

　　A.萌芽期 B.发展期 C.整顿期 D.再度发展期

　　第44题证券交易所在每个交易日( )，根据证券公司报送数据，向市场公布最近一个交易日的融资融券交易总量。

　　A.16:00前 B.收市后 C.22:00前 D.开市前

　　第45题目前，在我国对投资者(包括个人和企业)买卖基金单位，( )印花税。

　　A.征收4% B.暂不征收 C.征收1% D.征收2%

　　第46题电话自动委托是指证券经纪商把普通电话网络与( )连接起来，构成一个电话自动委托交易系统。

　　A.自助终端系统 B.客户端委托系统 C.页面客户端系统 D.电脑交易系统

　　第47题投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托( )来进行的。

　　A.上海证券交易所或深圳证券交易所 B.中国证券业协会

　　C.中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司 D.证券经纪商

　　第48题记名股票的特点不包括( )。

　　A.股东权利归属记名股东 B.可以一次或分次缴纳出资

　　C.安全性较差 D.转让相对复杂或受限制

　　第49题取得证券执业证书的人员，连续( )年不在证券经营机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。

　　A.2 B.4 C.3 D.5

　　第50题证券投资基金的资金主要投向( )。

　　A.实业 B.邮票 C.有价证券 D.珠宝

　　二、组合型选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。只有一个选项符合题目要求)

　　第1题下列关于多层次资本市场体系的说法中，正确的是( )。

　　Ⅰ.多层次资本市场体系有利于满足资本市场上资金供求双方的多层次化的要求

　　Ⅱ.多层次资本市场体系可以防范和化解我国的金融风险

　　Ⅲ.发展多层次资本市场体系的关键一环在于发展多层次的债权市场

　　Ⅳ.多层次资本市场体系有利于提供优化准入机制和退市机制，提高上市公司的质量

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　第2题对已经发行的证券进行买卖、转让和流通的市场是( )。

　　Ⅰ.发行市场 Ⅱ.流通市场 Ⅲ.一级市场 Ⅳ.二级市场

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅳ

　　第3题期货交易与现货交易的区别是( )。

　　Ⅰ.交易的对象不同 Ⅱ.交易的目的不同 Ⅲ.对交易价格的定义不同 Ⅳ.交易的方式不同