2017年证券从业资格考试证券金融市场基础知识模拟试题（13完整版）_第3页

　　31.与证券投资相关的所有风险被称为总风险，可分为()。

　　A. 系统风险和非系统风险

　　B. 汇率风险和利率风险

　　C. 自然风险和人为风险

　　D. 政策风险和市场风险

　　正确答案：A

　　解析：与证券投资相关的所有风险被称为总风险，可分为系统风险和非系统风险。

　　32.贝塔系数(β)的绝对值越大，表明组合对市场指数的敏感性()。

　　A. 越弱

　　B. 无关

　　C. 不确定

　　D. 越强

　　正确答案：D

　　解析：β系数反映了证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性。β系数绝对值越大，表明证券承担的系统风险越大，证券或组合对市场指数的敏感性越强。

　　33.中国人民银行指定的银行间债券登记、托管和结算的机构是()。

　　A. 中央国债登记结算有限责任公司

　　B. 中国结算所

　　C. 中国金融期货交易所

　　D. 中央登记所

　　正确答案：A

　　解析：中央国债登记结算有限责任公司是中国人民银行指定的债券登记托管结算机构。

　　34.某股票即时揭示的卖出申报价格和交易数量分别为：15.60元、1 000股，15.50元、800股，15.35元、100股;即时揭示的买入申报价格和交易数量分别为：15.25元、500股，15.20元、1 000股，15.15元、800股，若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.50元、600股，该委托的交易数量情况可能为( )。

　　A. 买入价格为15.35元、成交数量为100股，买入价格为15.50元、成交数量为500股

　　B. 买入价格为15.35元、成交数量为500股，买入价格为15.50元、成交数量为100股

　　C. 买入价格为15.35元、成交数量为200股，买入价格为15.50元、成交数量为300股

　　D. 买入价格为15.35元、成交数量为200股，买入价格为15.50元、成交数量为400股

　　正确答案：A

　　解析：证券交易所交易价格由交易双方公开竞价确定,实行“价格优先、时间优先”的竞价成交原则。根据题意及该原则，本题选A。

　　35.证券投资基金业协会成立于()年7月。

　　A. 2012

　　B. 2009

　　C. 2010

　　D. 2011

　　正确答案：A

　　解析：中国证券投资基金业协会于2010年10月开始筹建，2012年6月召开第一次会员大会暨成立大会，2012年7月获得成立登记批复。

　　36.普通股股东行使重大决议参与权的途径是通过()。

　　A. 购买优先股票

　　B. 参加股东大会、行使表决权

　　C. 优先配股权

　　D. 优先分红

　　正确答案：B

　　解析：股东基于股票的持有而享有股东权，这是一种综合权利，其中首要的是可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策。作为普通股股东，行使这一权利的途径是参加股东大会、行使表决权。

　　37.股票市场的发行人为()。

　　A. 无限责任公司

　　B. 股权两合公司

　　C. 股份有限公司

　　D. 有限责任公司

　　正确答案：C

　　解析：股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。只有股份有限公司才能发行股票。因此，股票市场的发行人为股份有限公司。

　　38.关于公募基金，下列说法中错误的是()。

　　A. 运作必须严格遵循相关的法律和法规，并受监管机构的严格监管

　　B. 最小金额要求较低，且投资者众多

　　C. 募集的对象通常是不固定的

　　D. 一般投资于衍生金融工具等高风险产品

　　正确答案：D

　　解析：公募基金是可以面向社会公众公开发售的基金。公募基金可以向社会公众公开发售基金份额和宣传推广，基金募集对象不固定;基金份额的投资金额要求较低，适合中小投资者参与;基金必须遵守有关的法律法规，接受监管机构的监管并定期公开相关信息。公募基金的运作必须严格遵循相关的法律和法规，并受监管机构的严格监管，一般只投资于中低风险的产品。

　　39.拉斯贝尔加权指数是指()。

　　A. 基期加权股价指数

　　B. 计算期加权股价指数

　　C. 简单算术股价指数

　　D. 几何加权股价指数

　　正确答案：A

　　解析：基期加权股价指数又称拉斯贝尔加权指数，计算期加权股价指数又称派许加权指数。

　　40.1998年之前，我国股票发行监管制度采取()双重控制的办法。

　　A. 发行时间和发行范围

　　B. 发行规模和发行方式

　　C. 发行规模和发行企业数量

　　D. 发行时间和发行方式

　　正确答案：C

　　解析：1998年之前,我国股票发行监管制度采取发行规模和发行企业数量双重控制的办法。

　　41.股票是一种资本证券，它属于()。

　　A. 实物资本

　　B. 真实资本

　　C. 虚拟资本

　　D. 风险资本

　　正确答案：C

　　解析：股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于资本证券。但是，股票又不是一种现实的资本，股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的真实资本。股票独立于真实资本之外，在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种虚拟资本。

　　42.关于债券远期交易，下列说法不正确的是()。

　　A. 债券远期交易是指交易双方约定在未来的某一日期，以约定价格和数量买卖标的债券行为

　　B. 债券远期交易通过同业中心交易系统进行交易，并逐笔订立书面形式的合同

　　C. 交易双方确定从成交日至结算日的期限，最长不得超过100天

　　D. 债券远期交易净价交易，全价结算

　　正确答案：C

　　解析：债券远期交易时，交易双方确定从成交日至结算日的期限，最长不得超过365天。

　　43.除按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票被为()。

　　A. 非累积优先股票

　　B. 非参与优先股票

　　C. 可赎回优先股票

　　D. 股息率固定优先股票

　　正确答案：B

　　解析：非参与优先股票是指除了按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票。非参与优先股票是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。

　　44.H股、N股、S股等属于( )。

　　A. 社会公众股

　　B. 境内上市外资股

　　C. 境外上市外资股

　　D. 红筹股

　　正确答案：C

　　解析：境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成。

　　45.投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括()。

　　A. 增值税

　　B. 佣金

　　C. 过户费 .

　　D. 印花税

　　正确答案：A

　　解析：投资者在委托买卖证券时，需要支付多项费用和税收，如佣金、过户费、印花税等。

　　46.( )负责受理短期融资券的发行注册。

　　A. 中国银监会

　　B. 中国银行间市场交易商协会

　　C. 中国人民银行

　　D. 商务部

　　正确答案：B

　　解析：根据《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》的规定，中国银行间市场交易商协会负责受理短期融资券的发行注册。

　　47.股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，在没有优先股的情况下，每股账面价值等于()。

　　A. 公司总资产/发行的普通股票总数

　　B. 公司净资产/发行在外的普通股票的股数

　　C. (公司净资产一优先股权益)/发行在外的普通股股数

　　D. (公司净资产一发行费用)/发行在外的普通股票的股数

　　正确答案：B

　　解析：股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。在没有优先股的条件下，每股账面价值是以公司净资产减去优先股账面价值后，除以发行在外的普通股票的股数求得的，即每股账面价值等于公司净资产与发行在外的普通股股数的比值。

　　48.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是( )。

　　A. 国际债券

　　B. 亚洲债券

　　C. 外国债券

　　D. 欧洲债券

　　正确答案：A

　　解析：国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券;亚洲债券是指用亚洲国家货币定值，并在亚洲地区发行和交易的债券;外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券;欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。

　　49.在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告( )次跟踪评级报告。

　　A. 1

　　B. 2

　　C. 3

　　D. 5

　　正确答案：A

　　解析：根据《公司债券发行与交易管理办法》的规定，公司与资信评级机构应当约定，在债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告。

　　50.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的( )。

　　A. 跨期性

　　B. 期限性

　　C. 联动性

　　D. 不确定性或高风险性

　　正确答案：C

　　解析：联动性是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。通常，金融衍生工具与基础变量相联系的支付特征由衍生工具合约规定，其联动关系既可以足简单的线性关系，也可以表达为非线性函数或者分段函数。