2017年证券金融市场基础知识模拟试题及答案（2完整版）_第9页

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：常见的行业因素包括：①行业或产业竞争结构;②行业可持续性;③抗外部冲击的能力;④监管及税收待遇——政府关系;⑤劳资关系;⑥财务与融资问题;⑦行业估值水平。

　　86.我国的政策性金融机构有(　　)。　　Ⅰ.国家开发银行 Ⅱ.中国进出口银行　　Ⅲ.中国农业银行 Ⅳ.中国农业发展银行

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：1994年，为实现政策性金融与商业性金融相分离，推进专业银行的商业化改革，我国建立了国家开发银行、中国进出口银行、中国农业发展银行三家政策性银行，将各专业银行原有政策性业务与经营性业务分离。

　　87.上证380指数样本股的选择主要考虑(　　)。　　Ⅰ.营利能力 Ⅱ.成长性　　Ⅲ.负债比率 Ⅳ.新兴行业的代表性

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：上证380指数样本股的选择主要考虑公司规模、营利能力、成长性、流动性和新兴行业的代表性，侧重反映在上海证券交易所上市的中小盘股票的市场表现。

　　88.证券市场监管应当坚持的原则包括(　　)。　　Ⅰ.依法监管 Ⅱ.保护投资者利益　　Ⅲ.“三公” Ⅳ.监督与自律相结合

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：证券市场监管的原则主要有：①依法监管原则;②保护投资者利益原则;③“三公”原则，即公开、公平、公正;④监督与自律相结合的原则。

　　89.证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的(　　)等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。　　Ⅰ.买卖数量 Ⅱ.出价方式　　Ⅲ.证券名称 Ⅳ.价格幅度

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。买卖成交后，应当按照规定制作买卖成交报告单交付客户。

　　90.下列属于境外上市外资股的有(　　)。　　Ⅰ.S股 Ⅱ.B股　　Ⅲ.H股 Ⅳ.N股

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成。B股属于境内上市外资股。

　　91.影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素有(　　)。　　Ⅰ.清算方式的变化 Ⅱ.宏观经济政策的调整　　Ⅲ.供求关系的变化 Ⅳ.经济形势的变化

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：各种价值模型计算出来的内在价值只是股票真实的内在价值的估计值。经济形势的变化、宏观经济政策的调整、供求关系的变化等都会影响上市公司未来的收益，引起内在价值的变化。

　　92.按照《人民共和国证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于的投资或活动包括(　　)。　　Ⅰ.承销证券　　Ⅱ.从事承担有限责任的投资　　Ⅲ.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动　　Ⅳ.向基金管理人、基金托管人出资

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：按照《人民共和国证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于下列投资或者活动：①承销证券;②违反规定向他人贷款或者提供担保;③从事承担无限责任的投资;④买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外;⑤向基金管理人、基金托管人出资;⑥从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;⑦依照法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。

　　93.决定货币乘数的大小的因素有(　　)。 Ⅰ.法定准备金率 Ⅱ.超额准备金率 Ⅲ.现金比率 Ⅳ.存款比率

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：货币乘数的大小由以下四个因素决定：法定准备金率、超额准备金率、现金比率、定期存款与活期存款间的比率。

　　94.证券市场监管的手段有(　　)。 Ⅰ.法律手段 Ⅱ.经济手段 Ⅲ.行政手段 Ⅳ.政治手段

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：证券市场监管的手段包括法律手段、经济手段和行政手段。

　　95.证券金融公司的注册资本应当为实收资本，其股东应当用(　　)出资。 Ⅰ.货币 Ⅱ.实物 Ⅲ.劳务 Ⅳ.无形资产

　　A. Ⅰ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：证券金融公司的注册资本应当为实收资本，其股东应当用货币出资。