2017年证券金融市场基础知识模拟试题及答案（2完整版）_第2页

　　12.为了加强市场准入的管理以及加强对证券服务机构的管理，《证券法》授权()对证券服务机构进行检查。

　　A. 中国证券业协会

　　B. 证券监督管理机构

　　C. 财政部

　　D. 商务部

　　正确答案：B

　　解析：为了加强市场准入的管理，对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法，由国务院证券监督管理机构和有关主管部门制定。我国《证券法》还授予了证券监督管理机构对证券服务机构的监管权和现场检查权。

　　13.证券市场是()。

　　A. 有价证券投资者博弈的二级市场

　　B. 有价证券的交易市场

　　C. 有价证券的发行市场

　　D. 有价证券发行与交易的市场

　　正确答案：D

　　解析：证券市场是股票、债券、投资基金(不包括外汇)有价证券发行和交易的场所。

　　14.客户发出委托指令后，证券营业部申报竞价未成交的部分()。

　　A. 可以变更和撤销

　　B. 可以变更，但不得撤销

　　C. 既不能变更，也不得撤销

　　D. 不能变更，但可以撤销

　　正确答案：A

　　解析：在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托。证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销。

　　15.通常情况下，投资于众多金融工具或产品，能有效分散风险的是()。

　　A. 债券

　　B. 优先股

　　C. 基金

　　D. 股票

　　正确答案：C

　　解析：基金能实现分散投资，分散风险。

　　16.(　　)，上海证券交易所发布了上证50指数。

　　A. 2002年5月1日

　　B. 2004年1月2日

　　C. 2010年3月31日

　　D. 2013年11月30日

　　正确答案：B

　　解析：2004年1月2日，上海证券交易所发布了上证50指数。

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　　17.银行发行债券，会(　　)货币，使存款(　　)。

　　A. 发散;增加

　　B. 发散;缩减

　　C. 回笼;增加

　　D. 回笼;缩减

　　正确答案：D

　　解析：银行发行债券，会回笼货币，使存款缩减。相反地，银行债券赎回则会起到释放货币的作用。

　　18.(　　)是金融风险传导的基础。

　　A. 金融市场联动性

　　B. 资产配置活动

　　C. 投资者心理与预期的变化

　　D. 信息技术发展

　　正确答案：A

　　解析：金融市场联动性是金融风险传导的基础。

　　19.远期交易从成交日至结算日的期限(含成交日不含结算日)由交易双方确定，但最长不得超过(　　)天，交易实行净价交易，全价结算。

　　A. 270

　　B. 360

　　C. 365

　　D. 366

　　正确答案：C

　　解析：远期交易从成交日至结算日的期限(含成交日不合结算日)由交易双方确定，但最长不得超过365天，交易实行净价交易，全价结算。远期交易到期应实际交割资金和债券。

　　20.金融债券发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起(　　)个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。

　　A. 5

　　B. 20

　　C. 60

　　D. 90

　　正确答案：C

　　解析：金融债券发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起60个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。

　　21.国债承销团甲类成员追加承销额上限为该成员当次国债竞争性中标额的(　　)，计算至0.1亿元，0.1亿元以下四舍五入。

　　A. 20%

　　B. 25%

　　C. 30%

　　D. 35%

　　正确答案：B

　　解析：国债承销团甲类成员追加承销额上限为该成员当次国债竞争性中标额的25%，计算至0.1亿元，0.1亿元以下四舍五入。追加承销额应为0.1亿元的整数倍。

　　22.下列选项中，不属于可交换公司债券与可转换公司债券的不同之处的是(　　)。

　　A. 发债主体和偿债主体不同

　　B. 适用的法规不同

　　C. 发行目的不同

　　D. 规模不同

　　正确答案：D

　　解析：可交换公司债券与可转换公司债券的不同之处有：发债主体和偿债主体不同、适用的法规不同、发行目的不同、所换股份的来源不同、股权稀释效应不同、交割方式不同、条款设置不同。

　　23.关于财政部代理发行地方政府债券的相关规定，单一标位最低投标限额为(　　)亿元，投标量最小变动幅度为0.1亿元，最高投标限额为30亿元。

　　A. 0.02

　　B. 0.2

　　C. 0.1

　　D. 0.01

　　正确答案：B

　　解析：关于财政部代理发行地方政府债券的相关规定，单一标位最低投标限额为0.2亿元，投标量最小变动幅度为0.1亿元，最高投标限额为30亿元。

　　24.(　　)，我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立。

　　A. 1986年

　　B. 1987年

　　C. 1991年

　　D. 2003年

　　正确答案：B

　　解析：1987年，我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立。

　　25.一般来说，若一国国际收支连续出现(　　)，政府为平衡国际收支会采取(　　)国内利率和汇率的措施，以鼓励出口，减少进口，此时股价就会下跌;反之，股价会上涨。

　　A. 逆差;提高

　　B. 逆差;降低

　　C. 顺差;提高

　　D. 顺差;降低

　　正确答案：A

　　解析：一般来说，若一国国际收支连续出现逆差，政府为平衡国际收支会采取提高国内利率和汇率的措施，以鼓励出口，减少进口，此时股价就会下跌;反之，股价会上涨。