2017年证券从业资格考试证券金融市场基础知识模拟试题（6完整版）_第5页

　　(71)根据我国现行交易规则的规定.关于证券交易所证券交易的收盘价.下列说法正确的有( )。

　　Ⅰ.当H无成交的.以前收盘价为当日收盘价

　　Ⅱ.深圳证券交易所证券交易的收盘价为当H

　　该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均值(含最后一笔交易)

　　Ⅲ.当H无成交的.以前一交易H的均价为当日收盘价

　　Ⅳ.上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交

　　易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析: 略

　　(72)根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的有关规定，证券公司从事资产管理业务，应当具备的条件包括( )。

　　Ⅰ.资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良记录，其中具有3年以上证券自营

　　、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

　　Ⅱ.具有不低于人民币5亿元的净资本

　　Ⅲ.最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚

　　Ⅳ.经中国证监会核定为创新类证券公司

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析: 略

　　(73) 向原股东配钱股份应当符合( )。

　　Ⅰ.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%

　　Ⅱ.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

　　Ⅲ.采用《证券法》规定的代销方式发行

　　Ⅳ.拟配售股份数量不少于本次配售股份前股本总额的20%

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　向原股东配股，除符合一般规定外，还应当符合下列规定：(1)

　　拟配股数量不超过本次配股前股本总额的30%;(2)

　　控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量;(3)采用《证券法》

　　规定的代销方式发行.

　　(74) 基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备的条件有( )。

　　Ⅰ.净资产不少于2亿元人民币

　　Ⅱ.经营证券投资基金管理业务达3年以上

　　Ⅲ.在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产

　　Ⅳ.最近3年没有受到监管机构的重大处罚.没有重大事项正在接受司法部门、

　　监管机构的立案调查

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备的条件要求经营证券投资基金管理业务

　　达2年以上，故Ⅱ项错误。

　　(75) 金融期货与金融期权的区别主要有( )。

　　Ⅰ.交易者权利与义务的对称性不同

　　Ⅱ.履约保证不同

　　Ⅲ.现金流转不同

　　Ⅳ.盈亏特点不同

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　金融期货与金融期权的区别在于二者的基础资产不同、交易者权利和义务的对称性不同

　　、履约保证不同、现金流转不同、盈亏特点不同以及保值的作用与效果不同。

　　(76) 买断式回购期间，逆回购方可以( )。

　　Ⅰ.利用回购“买断”的债券进行质押式回购

　　Ⅱ.利用回购“买断”的债券进行开放式回购

　　Ⅲ.利用回购“买断”的债券进行卖出操作

　　Ⅳ.在满足一定条件下要求提前赎回

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　买断式回购的逆回购方可以自由支配购人债券，如出售或用于回购质押等，

　　只要在协议期满能够有相等数量同种债券返售给债券持有人即可。

　　(77) 对基金管理费.以下说法正确的是( )。

　　Ⅰ.基金规模越大.管理费率越低Ⅱ.基金规模越大。管理费率越高

　　Ⅲ.基金风险越大.管理费率越高Ⅳ.基金风险越大.管理费率越低

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　管理费率的大小通常与基金规模成反比，与风险成正比，即基金规模越大，风险越小，

　　管理费率越低，反之.管理费率越高。

　　(78) 关于股票的票面价值，下列说法正确的有( )。

　　Ⅰ.如果以票面价值作为发行价.称为平价发行

　　Ⅱ.股票的票面价值又称面值.即在股票交易时的价格

　　Ⅲ.发行价格高于票面价值称为溢价发行，

　　募集的资金中等于面值总和的部分记人资本账户，

　　以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款列为公司资本公积金

　　Ⅳ.随着时间的推移，公司的净资产会发生变化，股票面值与每股净资产逐渐背离

　　.其与股票的投资价值之间还存在着必然的联系

　　A: ⅠⅢ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　Ⅱ项，股票的票面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额;Ⅳ项，随着时间的推移

　　，公司的净资产会发生变化，股票面值与每股净资产逐渐背离，

　　与股票的投资价值之间也没有必然的联系。

　　(79)根据《中国人民银行法》，中国人民银行的主要职责有( )。

　　Ⅰ.承担最后贷款人的职责

　　Ⅱ.依法制定和执行货币政策

　　Ⅲ.负责制定和实施人民币汇率政策

　　Ⅳ.对银行业金融机构实行并表监督管理

　　V.发行人民币.管理人民币流通

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢV

　　D: ⅠⅡⅢⅣV

　　答案:C

　　解析:Ⅳ项属于银监会的职责。

　　(80)下列关于期权的说法，正确的有( )。

　　Ⅰ.期权的买方为了得到一项权利.需要向卖方支付一笔期权费

　　Ⅱ.美式期权允许期权持有者在期权到期日前的任何时问行权

　　Ⅲ.欧式期权只允许期权持有者在期权到期E1行权

　　Ⅳ.期权的卖方称为期权的多头

　　V.对期权购买者来说.欧式期权比美式期权更有利

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅡⅢV

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣV

　　答案:C

　　解析:略

　　(81) 下列说法中.正确的有( )。

　　Ⅰ.根据《证券法》，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，

　　应当由承销团承销

　　Ⅱ.

　　余额包销是指证券公司在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购人的承销方式

　　Ⅲ.全额包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购人的承销方式

　　Ⅳ.证券包销是指证券公司代发行人发售证券.在承销期结束后.

　　将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　Ⅳ项证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束后.

　　将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式.

　　(82) 以下对契约型基金和公司型基金说法正确的是( )。

　　Ⅰ.契约型基金的投资者是基金的委托人和受益人

　　Ⅱ.公司型基金是依据基金契约建立起来的

　　Ⅲ.契约型基金的投资者是基金公司的股东

　　Ⅳ.公司型基金与契约型基金的营运依据不同

　　A: ⅠⅣ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　公司型基金是依据公司章程建立起来的，契约型基金是依据基金契约建立起来的;

　　契约型基金的投资者是基金的委托人和受益人.

　　(83) 基金管理人运用基金财产进行证券投资不得有的行为包括( )。

　　Ⅰ.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%

　　Ⅱ.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%

　　Ⅲ.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

　　Ⅳ.基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，

　　单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票和公司本次发行股票的总量

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　基金管理人运用基金财产进行证券投资，

　　同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券.不得超过该证券的10%。

　　(84)下列各项决议中.股东大会需经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过的有( )

　　Ⅰ.修改公司章程

　　Ⅱ.增加或减少注册资本的决议

　　Ⅲ.对发行公司债券作出决议

　　Ⅳ.公司合并、分立

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权半数通过。但是，

　　股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、

　　解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

　　(85) 我国《证券投资基金法》规定.基金财产应当运用于下列( )资产。

　　Ⅰ.已上市股票Ⅱ.场外交易的股票

　　Ⅲ.已上市交易的债券Ⅳ.场外交易的债券

　　A: ⅠⅢ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　《基金法》规定，基金财产应当用于下列投资：(1)上市交易的股票、债券：(2)

　　国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。

　　(86) 以下属于非系统性风险的是( )。

　　Ⅰ.信用风险Ⅱ.经营风险

　　Ⅲ.财务风险Ⅳ.购买力风险

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 购买力风险属于系统性风险。

　　(87) 下列关于金融期权的说法。正确的有( )。

　　Ⅰ.金融期权交易是指以金融期货合约为对象进行的流通转让活动

　　Ⅱ.看涨期权赋予期权购买者有买入的权利

　　Ⅲ.金融期权合约是由交易双方订立的、以金融期权为标的物的标准化合约

　　Ⅳ.金融期权合约的买入者需支付期权费

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 金融期权交易是指以金融期权合约为对象进行的流通转让活动，所以Ⅰ项错误。

　　(88) 金融期货交易与金融现货交易相比，主要的区别是( )。

　　Ⅰ.交易对象不同Ⅱ.交易参与者不同

　　Ⅲ.交易目的不同Ⅳ.结算方式不同

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　金融期货交易与金融现货交易相比，主要的区别是交易对象不同、交易目的不同、

　　交易价格的含义不同、交易方式不同以及结算方式不同.

　　(89) 我国的债券指数包括( )。

　　Ⅰ.中证全债指数Ⅱ.上证国债指数

　　Ⅲ.上证企业债指数Ⅳ.中国债券指数

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　我国主要的债券指数有中证全债指数、上证国债指数、上证企业债指数和中国债券指数.

　　(90) 发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有( )。

　　Ⅰ.债券变现能力Ⅱ.筹集资金数额

　　Ⅲ.资金使用方向Ⅳ.市场利率的变化

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　债券到期期限是指债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间，

　　也是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间。发行人在确定债券期限时，

　　要考虑多种因素的影响，主要有：资金使用方向、市场利率变化、债券的变现能力。