2017年证券从业证券金融市场基础知识模拟试题（2完整版）_第11页

　　第45题

　　我国的企业债券和公司债券在()方面有所不同。

　　I.发行方式以及发行的审核方式

　　II.担保要求

　　III.发行主体的范围

　　IV.发行定价方式

　　A.I、II、III 、IV

　　B.I、II、IV

　　C.I、II、III

　　D.II、III 、IV

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 我国的公司债券和企业债券在以下方面有所不同：(1)发行主体的范围不同。(2)发行方式以及发行的审核方式不同。(3)担保要求不同。(4)发行定价方式不同。

　　第46题

　　下列关于股票价值与价格的说法中，正确的是()。

　　Ⅰ.股票的账面价值又称为面值，即在股票票面上标明的金额

　　Ⅱ.股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定

　　Ⅲ.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的

　　Ⅳ.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 股票的账面价值又可称为股票净值或每股净资产，在股票票面上标明的金额是股票面值。故Ⅰ项错误。股票的市场价格一般是指股票在二级市场上的价格。故Ⅳ项错误。

　　第47题

　　证券公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件有()。

　　Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本

　　Ⅱ.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

　　Ⅲ.有健全的内部管理制度

　　Ⅳ.近2年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：(1)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。(2)有100万元人民币以上的注册资本。(3)有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施。(4)有公司章程。(5)有健全的内部管理制度。(6)具备中国证监会要求的其他条件。

　　第48题

　　证券具有极高的流动性必须满足的条件是()。

　　Ⅰ.很容易变现

　　Ⅱ.变现的交易成本极小

　　Ⅲ.本金保持相对稳定

　　Ⅳ.具有安全可靠的证券交易市场

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 证券的流动性是指证券变现的难易程度。证券具有极高的流动性必须满足三个条件：(1)很容易变现。(2)变现的交易成本极小。(3)本金保持相对稳定。

　　第49题

　　我国发行的国际债券品种主要有()。

　　Ⅰ.政府债券

　　Ⅱ.金融债券

　　Ⅲ.可转换公司债券

　　Ⅳ.熊猫债券

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 我国主要的债券品种有以下几种：(1)政府债券。(2)金融债券。(3)可转换公司债券。

　　第50题

　　证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于()。

　　Ⅰ.促进信息的有效利用和传播

　　Ⅱ.市场合理定价

　　Ⅲ.市场有效性的提高

　　Ⅳ.资源的合理配置

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于促进信息的有效利用和传播，有利于市场合理定价，有利于市场有效性的提高和资源的合理配置。