2017年证券从业证券金融市场基础知识模拟试题（2完整版）_第10页

　　Ⅲ.独特的现金申购、赎回机制

　　Ⅳ.实行一级市场与二级市场并存的交易制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 交易型开放式指数基金(ETF)是以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象，依据构成指数的证券种类和比例，采用完全复制或抽样复制的方法进行被动投资的指数型基金。ETF最大的特点是实物申购、赎回机制。ETF实行一级市场和二级市场并存的交易制度。

　　第38题

　　下列关于10年期国债期货合约的说法中,正确的是()。

　　Ⅰ.上市的10年期国债期货合约交易代码为T

　　Ⅱ.实行到期实物交割

　　Ⅲ.标的为面值1 000万元人民币、票面利率6%的名义长期国债

　　Ⅳ.挂牌合约为最近的三个季月，最低交易保证金为2%

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 据中国金融期货交易所公布的期货合约，将上市的10年期国债期货合约交易代码为T，实行到期实物交割，标的为面值100万元人民币、票面利率3%的名义长期国债，挂牌合约为最近的三个季月，最低交易保证金为2%，每日最大波动幅度则为前一交易日结算价的上下2%。

　　第39题

　　可交换公司债券的担保物是预备用于交换的股票及其孳息，其中孳息包括()。

　　Ⅰ.送股

　　Ⅱ.分红

　　Ⅲ.派息

　　Ⅳ.资本公积转增股本

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 预备用于交换的股票及其孳息(包括资本公积转增股本、送股、分红、派息等)，是发行可交换公司债券的担保物，用于对债券持有人交换股份和本期债券本息偿付提供担保。

　　第40题

　　下列有关混合资本债券的特征，说法正确的是()。

　　Ⅰ.商业银行为补充附属资本发行

　　Ⅱ.清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后

　　Ⅲ.期限在15年以上

　　Ⅳ.发行之日起10年内不可赎回

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。

　　第41题

　　金融期货的交易制度主要包括()。

　　Ⅰ.集中交易制度

　　Ⅱ.大户报告制度

　　Ⅲ.限仓制度

　　Ⅳ.每日价格波动限制及断路器规则

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 金融期货的主要交易制度包括：(1)集中交易制度。(2)标准化的期货合约和对冲机制。(3)保证金制度。(4)结算所和无负债结算制度。(5)限仓制度。(6)大户报告制度。(7)每日价格波动限制及断路器规则。(8)强行平仓制度。(9)强制减仓制度。

　　第42题

　　证券交易所具有的特征是()。

　　Ⅰ.有固定的交易场所和交易时间

　　Ⅱ.投资者直接进入交易所买卖证券

　　Ⅲ.通过公开竞价的方式决定证券交易价格

　　Ⅳ.交易对象限于合乎一定标准的上市证券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 证券交易所的特征有：(1)有固定的交易场所和交易时间。(2)参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制，即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易。(3)交易的对象限于合乎一定标准的上市证券。(4)通过公开竞价的方式决定证券交易价格。(5)集中了证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率。(6)实行“公开、公平、公正”原则，并对证券交易加以严格管理。

　　第43题

　　套期保值的基本做法是()。

　　Ⅰ.持有现货空头,买入期货合约

　　Ⅱ.持有现货空头,卖出期货合约

　　Ⅲ.持有现货多头,卖出期货合约

　　Ⅳ.持有现货多头,买入期货合约

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 套期保值的基本类型有两种：一是多头套期保值，是指持有现货空头(如持有股票空头)的交易者担心将来现货价格上涨(如股市大盘上涨)而给自己造成的经济损失，于是买入期货合约(建立期货多头)。二是空头套期保值，是指持有现货多头(如持有股票多头)的交易者担心未来现货价格下跌，在期货市场卖出期货合约(建立期货空头)，当现货价格下跌时以期货市场的盈利来弥补现货市场的损失。

　　第44题

　　下列关于做市商交易制度的说法中，正确的是()。

　　Ⅰ.做市商报出特定证券卖出价格

　　Ⅱ.投资者报出特定证券卖出价格

　　Ⅲ.投资者报出特定证券买入价格

　　Ⅳ.做市商报出特定证券买入价格

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 做市商是指在证券市场上，由具备一定实力和信誉的独立证券经营法人作为特许交易商，不断向公众投资者报出某些特定证券的买卖价格(即双向报价)，并在该价位上接受公众投资者的买卖要求，以其自有资金和证券与投资者进行证券交易。