2017年证券从业证券金融市场基础知识模拟试题（1完整版）_第7页

　　第14题发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有()。

　　Ⅰ.债券变现能力

　　Ⅱ.筹集资金数额

　　Ⅲ.资金使用方向

　　Ⅳ.市场利率的变化

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】B

　　【答案解析】债券到期期限是指债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间，也是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间。发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，主要有：资金使用方向、市场利率变化、债券的变现能力。

　　第15题按照我国相关证券业法律的规定，下列属于证券自律管理机构的是()。

　　Ⅰ.证券交易所

　　Ⅱ.证券业协会

　　Ⅲ.证券服务机构

　　Ⅳ.证券登记结算机构

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正确答案】D

　　【答案解析】按照《证券法》的规定，我国的证券自律管理机构是证券交易所、证券业协会。根据《证券登记结算管理办法》，我国的证券登记结算机构实行行业自律管理。第Ⅲ项属于证券市场中介机构。

　　第16题中小非金融企业发行集合票据应披露()。

　　Ⅰ.集合票据债项评级

　　Ⅱ.各企业主体信用评级

　　Ⅲ.专业信用增进机构(若有)主体信用评级

　　Ⅳ.内幕信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【正确答案】D

　　【答案解析】中小非金融企业发行集合票据应披露集合票据债项评级、各企业主体信用评级以及专业信用增进机构(若有)主体信用评级。

　　第17题短期国库券的特点包括()。

　　Ⅰ.违约风险极小

　　Ⅱ.流动性强

　　Ⅲ.违约风险大

　　Ⅳ.流动性弱

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【正确答案】A

　　【答案解析】因为有政府信用作担保，短期国库券几乎没有违约风险;同时因为期限短，有活跃的二级市场可供交易，短期国库券流动性很强。

　　第18题国际债券的发行人主要是()。

　　Ⅰ.各国政府、政府所属机构

　　Ⅱ.银行或其他金融机构

　　Ⅲ.自然人

　　Ⅳ.一些国际组织

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】C

　　【答案解析】国际债券的发行人主要是各国政府、政府所属机构、银行或其他金融机构、工商企业及一些国际组织等。国际债券的投资者主要是银行或其他金融机构、各种基金会、工商财团和自然人。

　　第19题证券投资的信用风险会受发行人的()因素影响。

　　Ⅰ.盈利水平

　　Ⅱ.规模大小

　　Ⅲ.事业稳定程度

　　Ⅳ.经营能力

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】D

　　【答案解析】信用风险实际上解释了发行人在财务状况不佳时出现违约和破产的可能，它主要受证券发行人的经营能力、盈利水平、事业稳定程度及规模大小等因素影响。

　　第20题下列符合金融看涨期权购买者盈亏的是()。

　　Ⅰ.潜在亏损是有限的

　　Ⅱ.潜在亏损是无限的

　　Ⅲ.潜在盈利是有限的

　　Ⅳ.潜在盈利是无限的

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　【正确答案】A

　　【答案解析】从理论上说，期权购买者在交易中的潜在亏损是有限的，仅限于所支付的期权费，而可能取得的盈利却是无限的;相反，期权出售者在交易中所取得的盈利是有限的，仅限于所收取的期权费，而可能遭受的损失却是无限的。

　　第21题根据我国《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》规定，衍生工具包括()。

　　I.互换和期权

　　II.投资合同

　　III.期货合同

　　IV.远期合同

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正确答案】C

　　【答案解析】我国《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》规定，衍生工具主要包括远期合同、期货合同、互换和期权，以及具有远期合同、期货合同、互换和期权中一种或一种以上特征的工具。

　　第22题股权类期权包括()。

　　Ⅰ.单只股票期权

　　Ⅱ.股票组合期权

　　Ⅲ.认股权证期权

　　Ⅳ.股票指数期权

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正确答案】D

　　【答案解析】与股权类期货类似，股权类期权包括三种类型：单只股票期权、股票组合期权和股票指数期权。

　　第23题下列利用国际债券市场筹集资金的说法，正确的是()。

　　Ⅰ.我国在国际债券市场发行的主要债券品种仅有政府债券

　　Ⅱ.财政部在国外发行的债券属于政府债券

　　Ⅲ.我国政府曾经成功地在美国发行过扬基债券

　　Ⅳ.我国发行国际债券始于20世纪80年代初期

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】C

　　【答案解析】我国在国际债券市场发行的主要债券品种包括政府债券、金融债券和可转换公司债券。

　　第24题证券投资基金可能面临的技术风险是()。