2017年证券从业证券金融市场基础知识模拟试题（1完整版）_第4页

　　【答案解析】中国证券投资基金业协会于2010年10月开始筹建，2012年6月6日召开第一次会员大会暨成立大会，2012年7月获得成立登记批复。

　　第36题普通股股东行使重大决议参与权的途径是通过()。

　　A.购买优先股票

　　B.参加股东大会、行使表决权

　　C.优先配股权

　　D.优先分红

　　【正确答案】B

　　【答案解析】股东基于股票的持有而享有股东权，这是一种综合权利，其中首要的是可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策。作为普通股股东，行使这一权利的途径是参加股东大会、行使表决权。

　　第37题股票市场的发行人为()。

　　A.无限责任公司

　　B.股权两合公司

　　C.股份有限公司

　　D.有限责任公司

　　【正确答案】C

　　【答案解析】股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。只有股份有限公司才能发行股票。因此，股票市场的发行人为股份有限公司。

　　第38题关于公募基金，下列说法中错误的是()。

　　A.运作必须严格遵循相关的法律和法规，并受监管机构的严格监管

　　B.最小金额要求较低，且投资者众多

　　C.募集的对象通常是不固定的

　　D.一般投资于衍生金融工具等高风险产品

　　【正确答案】D

　　【答案解析】公募基金是可以面向社会公众公开发售的基金。公募基金可以向社会公众公开发售基金份额和宣传推广，基金募集对象不固定;基金份额的投资金额要求较低，适合中小投资者参与;基金必须遵守有关的法律法规，接受监管机构的监管并定期公开相关信息。公募基金的运作必须严格遵循相关的法律和法规，并受监管机构的严格监管，一般只投资于中低风险的产品。

　　第39题拉斯贝尔加权指数是指()。

　　A.基期加权股价指数

　　B.计算期加权股价指数

　　C.简单算术股价指数

　　D.几何加权股价指数

　　【正确答案】A

　　【答案解析】基期加权股价指数又称拉斯贝尔加权指数，计算期加权股价指数又称派许加权指数。

　　第40题1988年之前，我国股票发行监管制度采取()双重控制的办法。

　　A.发行时间和发行范围

　　B.发行规模和发行方式

　　C.发行规模和发行企业数量

　　D.发行时间和发行方式

　　【正确答案】C

　　【答案解析】1998年之前,我国股票发行监管制度采取发行规模和发行企业数量双重控制的办法。

　　第41题()是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。

　　A.国家股

　　B.外资股

　　C.社会公众股

　　D.法人股

　　【正确答案】B

　　【答案解析】外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。这是我国股份公司吸收外资的一种方式。

　　第42题()是投机者利用国际金融市场上的利率差别或汇率差别来谋取利润所引起的资本国际流动。

　　A.投资性资本流动

　　B.国际证券投资

　　C.保值性资本流动

　　D.投机性资本流动

　　【正确答案】D

　　【答案解析】投机性资本流动是国际短期资本流动的一种，它是指投机者利用国际金融市场上利率差别或汇率差别来谋取利润所引起的资本国际流动。

　　第43题我国企业债券的发展大致经历了四个阶段，机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现在()。

　　A.萌芽期

　　B.发展期

　　C.整顿期

　　D.再度发展期

　　【正确答案】D

　　【答案解析】机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现在我国企业债券发展的再度发展期。

　　第44题证券交易所在每个交易日()，根据证券公司报送数据，向市场公布最近一个交易日的融资融券交易总量。

　　A.16:00前

　　B.收市后

　　C.22:00前

　　D.开市前

　　【正确答案】D

　　【答案解析】证券交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布最近一个交易日的融资融券交易总量。

　　第45题目前，在我国对投资者(包括个人和企业)买卖基金单位，()印花税。

　　A.征收4%

　　B.暂不征收

　　C.征收1%

　　D.征收2%

　　【正确答案】B

　　【答案解析】目前，我国对投资者(包括个人和企业)买卖基金单位暂不征收印花税。

　　第46题电话自动委托是指证券经纪商把普通电话网络与()连接起来，构成一个电话自动委托交易系统。

　　A.自助终端系统

　　B.客户端委托系统

　　C.页面客户端系统

　　D.电脑交易系统

　　【正确答案】D

　　【答案解析】电话自动委托是指证券经纪商把电脑交易系统和普通电话网络连接起来，构成一个电话自动委托交易系统。客户通过普通电话，按照该系统发出的指示，借助电话机上的数字和符号键输入委托指令。

　　第47题投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托()来进行的。

　　A.上海证券交易所或深圳证券交易所

　　B.中国证券业协会

　　C.中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司

　　D.证券经纪商

　　【正确答案】D

　　【答案解析】在证券交易所市场，投资者买卖证券是不能直接进入交易所办理的，而必须通过证券交易所的会员来进行。换而言之，投资者需要通过经纪商的代理才能在证券交易所买卖证券。