2017年证券金融市场基础知识模拟试题（7单选100题）_第7页

　　(64) 下列关于全球金融市场的发展趋势表现的说法，错误的是( )。

　　A: 全球金融市场的一体化趋势

　　B: 全球金融市场的证券化趋势

　　C: 金融创新的趋势

　　D: 全球货币统一趋势

　　答案:D

　　解析:

　　全球金融市场的发展表现在3个方面：①全球金融市场的一体化趋势;②

　　全球金融市场的证券化趋势;③金融创新的趋势。

　　(65)承销商代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是( )。

　　A: 代销

　　B: 余额包销

　　C: 全额包销

　　D: 包销

　　答案:A

　　解析:

　　代销是指承销商代发行人发售证券，在承销期结束时，

　　将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。

　　(66) 基金托管费是指( )。

　　A: 基金管理人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用

　　B: 基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用

　　C: 基金托管人为管理和操作基金资产而向基金收取的费用

　　D: 基金持有人为持有和处置基金资产而向基金收取的费用

　　答案:B

　　解析:

　　基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金或基金公司收取的费用。

　　故选8。

　　(67)证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的发行主体，主要包括( )。

　　A: 政府、政府机构、公司

　　B: 中央政府、地方政府、公司

　　C: 政府、中央银行、公司企业

　　D: 政府、金融机构、财政部、公司

　　答案:A

　　解析:证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的发行主体，主要包括：①公司(

　　企业)。现代公司主要采取股份有限公司和有限责任公司两种形式，其中，

　　只有股份有限公司才能发行股票。②政府和政府机构。随着国家干预经济理论的兴起，

　　政府(中央政府和地方政府)和中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，

　　但政府发行证券的品种一般仅限于债券。

　　(68) 下列关于金融市场特点的说法，错误的是( )。

　　A: 市场交易活动的分散性

　　B: 市场商品的特殊性

　　C: 交易主体角色的可变性

　　D: 市场交易价格的一致性

　　答案:A

　　解析:

　　金融市场的特点包括：①市场商品的特殊性;②市场交易价格的一致性;③

　　市场交易活动的集中性;④交易主体角色的可变性。

　　(69)无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体;另一部分是( )，用于进行股息结算和行使增资权利。

　　A: 股息票

　　B: 红利票

　　C: 利息票

　　D: 收益票

　　答案:A

　　解析:

　　无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体，

　　记载了有关公司的事项，如公司名称、股票所代表的股数等;另一部分是股息票，

　　用于进行股息结算和行使增资权利。

　　(70)结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在( )交易。

　　A: 交易所

　　B: 证券公司

　　C: 基金公司

　　D: 商业银行

　　答案:A

　　解析:

　　结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品与私募结构化产品

　　，前者通常可以在交易所交易。

　　(71) 股东大会选举董事、监事实行( )投票制。

　　A: 简单

　　B: 累积

　　C: 组合

　　D: 独立

　　答案:B

　　解析:

　　股东大会选举董事、监事，可以依照公司章程的规定或者股东大会的决议，

　　实行累积投票制。

　　(72) 我国《证券法》授予证券监督机构对证券服务机构的权力包括( )。

　　A: 监管权、检察权

　　B: 监管权、现场检查权

　　C: 检察权、管理权

　　D: 管理权、现场检查权

　　答案:B

　　解析:

　　为加强对证券服务机构的管理，我国《证券法》

　　授予证券监督管理机构对证券服务机构的监管权和现场检查权。

　　(73) 公司公开发行新股需最近( )年财务会计文件无虚假记载。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 4

　　答案:C

　　解析:

　　我国《证券法》规定，公司公开发行新股，应当具备健全且运行良好的组织机构，

　　具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年财务会计文件无虚假记载，

　　无其他重大违法行为以及经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

　　(74) 证券登记结算机构应当按照规定以( )为投资者开立证券账户。

　　A: 投资者本人的名义

　　B: 代理机构的名义

　　C: 证券登记结算机构的名义

　　D: 证券公司的名义

　　答案:A

　　解析:

　　《证券法》规定，

　　证券登记结算机构应当按照规定以投资者本人的名义为投资者开立证券账户。

　　(75) 目前，凭证式国债发行完全采用( )。

　　A: 承购包销方式

　　B: 代销方式

　　C: 公开招标方式

　　D: 以上均不对

　　答案:A

　　解析:

　　目前，凭证式国债发行完全采用承购包销方式，记账式国债发行完全采用公开招标方式。

　　(76) 下列不属于中国银行业监督管理委员会对商业银行市场准入管理的是( )。