2017年证券从业金融市场基础知识强化试题及答案1_第3页

　　(21) 完善的市场体系的作用不包括( )。

　　A: 能促进证券市场筹资和融资功能的发挥

　　B: 有利于稳定证券市场

　　C: 增强社会投资信心

　　D: 消除系统性风险

　　答案:D

　　解析:完善的市场体系能促进证券市场筹资和融资功能的发挥，有利于稳定证券市场，增强社会投资信心，促进资本合理流动，从而推动金融业、商业和其他行业以及社会福利事业的顺利发展。

　　(22) ETF结合了( )的运作特点。

　　A: 契约型基金与公司型基金

　　B: 封闭式基金与开放式基金

　　C: 股票基金与货币基金

　　D: 成长型基金与收入型基金

　　答案:B

　　解析: ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点，一方面可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行买卖，另一方面又可以像开放式基金一样申购、赎回。

　　(23)若流通于银行体系之外的现金为500亿元，商业银行吸收的活期存款为6000亿元，其中600亿元交存中央银行作为存款准备金，则货币乘数为( )。

　　A: 4.0

　　B: 4.7

　　C: 5.3

　　D: 5.9

　　答案:D

　　解析: 货币乘数m=M1/B=(C+D)/(C+A)=(500+6000)/(500+600)=5.9。

　　(24) 任一企业集合票据募集资金额不超过( )人民币。

　　A: 2亿元

　　B: 5亿元

　　C: 8亿元

　　D: 10亿元

　　答案:A

　　解析:任一企业集合票据募集资金额不超过2亿元人民币，单只集合票据注册金额不超过1O亿元人民币。

　　(25) 根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则不包括( )。

　　A: 可实现最大成交量的价格

　　B: 使未成交量最小的申报价格

　　C: 高于该价格的买人申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格

　　D: 与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格

　　答案:B

　　解析:根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则为：①可实现最大成交量的价格;②高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格;③与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格。

　　(26) 金融互换交易的主要用途是改变交易者( )的风险结构，从而规避相应的风险。

　　A: 投资

　　B: 筹资

　　C: 生产经营

　　D: 资产或负债

　　答案:D

　　解析:金融互换交易的主要用途是改变交易者资产或负债的风险结构(如利率或汇率结构)，从而规避相应的风险。

　　(27)上海证券交易所规定，A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为( )元。

　　A: 0.001

　　B: 0.005

　　C: 0.01

　　D: 0.1

　　答案:C

　　解析:上海证券交易所规定，A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币。

　　(28) 下列不属于资本市场的是( )。

　　A: 债券回购市场

　　B: 中长期债券市场

　　C: 股票市场

　　D: 证券投资基金市场

　　答案:A

　　解析:资本市场是指提供长期(1年以上)资本融通和交易的市场，包括股票市场、中长期债券市场和证券投资基本市场。“债券回购市场”属于货币市场。

　　(29)在试点发展阶段，《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司的主要发起人必须是证券公司或信托投资公司，每个发起人的实收资本不少于( )亿元人民币。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 4

　　答案:C

　　解析:基金管理公司的主要发起人必须是证券公司或信托投资公司，每个发起人的实收资本不少于3亿元人民币。

　　(30) 下列不能作为证券市场监管手段的是( )。

　　A: 法律手段

　　B: 经济手段

　　C: 行政手段

　　D: 市场手段

　　答案:D

　　解析:证券市场监管的手段包括：①法律手段。这一手段是通过建立完善的证券法律、法规体系和严格执法来实现的。这是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。②经济手段。这一手段是通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等经济手段，对证券市场进行干预。这种手段相对比较灵活，__________但调节过程可能较慢，存在时滞。③行政手段。