证券从业资格考试《金融市场基础知识》试题及答案_第5页

　　41、以下各类基金中，风险最大的是()。

　　A、衍生工具基金

　　B、债券基金

　　C、股票基金

　　D、指数基金

　　正确答案： A

　　【专家解析】风险最大的是衍生工具基金。

　　42、优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的()。

　　A、所有权

　　B、债权

　　C、索取权

　　D、管理权

　　正确答案： A

　　【专家解析】优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权

　　43、有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份指的是( )。

　　A、法人股

　　B、国家股

　　C、社会公众股

　　D、外资股

　　正确答案： B

　　【专家解析】国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份,包括公司现有国有资产折算成的股份。"

　　44、证券公司()为基础,以财务状;合规程度为依据,对证券公司进行评价和分类。

　　A、合规管理

　　B、风险管理能力

　　C、以净资本为核心的风险监控与预警

　　D、以净资产为核心的风险监控与预警

　　正确答案： B

　　【专家解析】以证券公司风险管理能力为基础.以财务状况和合规程度为依据,对证券公司进行评价和分类"

　　45、证券公司从事资产管理业务，公司净资本不得低于()。

　　A、2亿元

　　B、3亿元

　　C、5亿元

　　D、8亿元

　　正确答案： A

　　【专家解析】证券公司从事资产管理业务.公司净资本不得低干2亿元.

　　46、证券市场监管的原则不包括()。

　　A、依法监管原则

　　B、保护投资者利益原则

　　C、“三公”原则

　　D、他律原则

　　正确答案： D

　　【专家解析】证券市场监管的原则(1)依法监管原则。(2)保护投资者利益原则。(3三公)""三原则公""具体原则包括。公开原则，公平原则，公正原则。(4)监督与自律相结合的原则。"

　　47、只能在期权到期日执行的期权属于()。

　　A、欧式期权

　　B、美式期权

　　C、百慕大期权

　　D、大西洋期权

　　正确答案： A

　　【专家解析】欧式期权只能在期权到期日执行.

　　48、中小企业板。是指流通盘大约在()以下的创业板块。

　　A、5000万元

　　B、3000万

　　C、1亿元

　　D、2亿元

　　正确答案： C

　　【专家解析】中小板即中小企业板是指流通盘大约在1亿元以下的创业板块，是相对于主板市场而言的，有些企业的条件达不到主板市场的要求，所以只能在中小板市场上市。

　　49、最基本的()涉及两个当事人，双方约定以某一信用工具为参考，一方向另一方出售信用保护。若参考工具发生规定的信用违约时间，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿。

　　A、货币互换

　　B、利率互换

　　C、股权互换

　　D、信用违约互换

　　正确答案： D

　　【专家解析】此题考查信用违约互换的特点。

　　50、全融期权的主要功能包活()。Ⅰ.套期保值功能Ⅱ.价格发现功能Ⅲ.投机功能Ⅳ.套利功能

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： A

　　【专家解析】(1)现保值功能根据《企业会计准则第24号——套期保值》的走义,套期保值是指企业为规避外汇风险、利率风险、商品价格风险、股票价格风险、信用风险等.指定一项或一项以上套期工具，使套期工具的公允价值或现金流量变动，预期抵消被套期目全部或部分公允价值或现金流量变动(2)价格发现功能.价格发现功能是指在一个公平、高效、竞争的期货币场中,通过集中竞价形成期货价格的功能.(3)投机功能.(4)套利功能.