证券从业资格考试《金融市场基础知识》选择题（3）_第3页

　　21.证券公司申请介绍业务资格，申请日前( )个月各项风险控制指标符合规定标准。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　22.集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的10%，也不得超过计划资产净值的( )。

　　A.30%

　　B.25%

　　C.20%

　　D.10%

　　23.证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格，公司净资本不低于( )。

　　A.1亿元

　　B.2亿元

　　C.3亿元

　　D.5亿元

　　24.按照《证券法》的要求，设立证券公司须具备的条件之一是主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币( )元。

　　A.5 000万

　　B.1亿

　　C.2亿

　　D.3亿

　　25.对注册会计师申请证券许可证应当符合的条件叙述错误的是( )。

　　A.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书

　　B.取得注册会计师证书2年以上

　　C.不超过60周岁

　　D.执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为

　　26.申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.25

　　27.《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定，包括对公司章程的要求，对主要股东资格的限制条件，明确提出了风险管理和内部控制制度，要求证券公司的注册资本应当是实缴资本，将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5 000万元、( )亿元和5亿元三个标准等。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　28.证券公司申请在全国范围内设立营业部时，上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前( )名且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平，最近一次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类)。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　29.有限责任会计师事务所的实收资本不低于( )万元，合伙会计师事务所净资产不低于( )万元才有资格申请会计师事务所证券许可证。

　　A.100，50

　　B.200，100

　　C.200，50

　　D.300，100

　　30.证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的( )计算风险资本准备。

　　A.80%

　　B.90%

　　C.100%

　　D.120%