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2020年证券从业资格证金融市场基础知识重要知识点:对基金机构的监管内容

来源:考试网  [2020年6月28日]  【

  对基金机构的监管内容

本章练习 知识点讲解

  一、对基金机构的监管

  基金管理公司注册资本不得低于一亿元人民币,且必须为实缴货币资本。

  基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任。

  从事公募基金的销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务等基金服务业务的机构,应按照中国证监会的规定进行注册或者备案。

  二、对公募基金募集的监管

  公开募集基金应当经中国证监会注册。

  三、对公募基金销售活动的监管

  公募基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度。

  四、对公募基金投资与交易行为的监管

  一只基金持有一家公司发行的证券,其市值超过基金资产净值的百分之十。

  同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,超过该证券的百分之十。

  五、对公募基金信息披露的监管

  基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。

例题

  基金中基金持有其他单只基金,其市值不得超过基金资产净值的(  )。

  A.10%

  B.5%

  C.20%

  D.15%

  答案:C

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责编:jianghongying

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