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2020年证券从业资格证金融市场基础知识重要知识点:证券交易所的定义、特征及主要职能

来源:考试网  [2020年4月13日]  【

  证券交易所的定义、特征及主要职能

本章练习 知识点讲解

  一、证券交易所的定义

  (一)证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所,是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场,它是整个证券市场的核心

  (二)证券交易所本身并不进行证券买卖,也不决定证券价格

  (三)证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人

  二、证券交易所的特征

  (一)有固定的交易场所和交易时间;

  (二)参加交易者为具备会员资格的证券经营机构,交易采取经纪制度,即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券,只能委托会员作为经纪人间接进行交易;

  (三)交易的对象限于合乎一定标准的上市证券;

  (四)通过公开竞价的方式决定交易价格;

  (五)集中证券的供求双方,具有较高的成交速度和成交率;

  (六)实行“公开、公平、公正”原则,并对证券交易进行严格管理。

  三、证券交易所的主要职能

  (一)提供证券交易的场所、设施和服务;

  (二)制定和修改证券交易所的业务规则;

  (三)审核、安排证券上市交易,决定证券暂停上市、恢复上市、终止上市和重新上市;

  (四)提供非公开发行证券转让服务;

  (五)组织和监督证券交易;

  (六)对会员进行监管;

  (七)对证券上市交易公司及相关信息披露义务人进行监管;

  (八)对证券服务机构为证券上市、交易等提供服务的行为进行监管;

  (九)管理和公布市场信息;

  (十)开展投资者教育和保护;

  (十一)法律、行政法规规定的以及中国证监会许可、授予或者委托的其他职能

例题

  证券交易所的主要职能包括(  )。

  Ⅰ.提供证券交易的场所和设施、管理和公布市场信息

  Ⅱ.制定证券交易所的业务规则

  Ⅲ.提供非公开发行证券转让服务

  Ⅳ.对证券上市交易公司及相关信息披露义务人进行监管

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  答案:A

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