证券从业资格考试

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2020年证券从业资格证金融市场基础知识重要知识点:对证券、期货投资咨询机构的管理

来源:考试网  [2020年3月31日]  【

  对证券、期货投资咨询机构的管理

本章练习 知识点讲解

  一、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具备的条件

  (一)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格

  (二)有100万元人民币以上的注册资本

  (三)有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施

  (四)有公司章程

  (五)有健全的内部管理制度

  (六)具备中国证监会要求的其他条件

  二、证券、期货投资咨询人员申请从业资格应具备的条件

  (一)具有人民共和国国籍

  (二)具有完全民事行为能力

  (三)品行良好、正直诚实,具有良好的职业道德

  (四)未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚

  (五)具有大学本科以上学历

  (六)证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历,期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历

  (七)通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试

  (八)中国证监会规定的其他条件

例题

  同时申请从事证券和期货投资咨询业务的机构,要求有(  )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

  A.1

  B.5

  C.10

  D.15

  答案:C

  解析:申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件之一为:分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有五名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。故本题选C选项。

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